公告日期：2025-12-02

北海国发川山生物股份有限公司

董事、高级管理人员所持本公司股份

及其变动管理制度

（2025 年修订）

第一章 总则

第一条 为进一步加强北海国发川山生物股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《北海国发川山生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于登记在公司董事、高级管理人员（公司总裁、副总
裁、董事会秘书、财务总监和《公司章程》规定的其他人员）名下的所有本公 司股份及其变动的管理。

第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有公司股份。公司董事和高级管理人员开立多个证券账户 的，对各证券账户的持股合并计算。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

董事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第四条 公司董事、高级管理人员等主体所持股份变动行为应当遵守法律
法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和证券交易所相 关规定以及《公司章程》等规定。公司董事、高级管理人员等主体如对持有股 份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，还应当严 格履行所作出的承诺。

公司及其董事、高级管理人员应当保证其向上海证劵交易所申报数据的真 实、准确、及时、完整，同意上海证劵交易所及时公布相关人员持有公司股份
的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持
本公司股份的数据，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，每 季度检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的， 应当及时向中国证监会、证券交易所报告。

第二章 股份变动管理

第六条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，公司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所的相关规定，公司章程和其所作承诺的，公司董事会秘书应当及时通知相关董事、高级管理人员。

在未得到公司董事会秘书反馈意见前，公司董事、高级管理人员不得操作 其买卖计划。

第七条 公司董事、高级管理人员应在下列时间内委托公司董事会秘书向
证券交易所申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份 信息（包括但不限于姓名、职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交
易日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 2 个交
易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

（五）上海证券交易所要求的其他时间。

公司董事、高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完 整。

第八条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本人自实际离职之日起 6 个月内，不得转让其持有及新增的公司股份；
（二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

（三）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

（四）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（五）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满 3个月的；

（六）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让期限内的；

（七）法律、行政法规、……
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