公告日期：2026-04-24

山煤国际能源集团股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告（吴秋生）

作为山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益。现将 2025 年度履职情况报告如下：

一、个人履历及独立性情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人吴秋生，男，汉族，1962 年 8 月出生，博士研究生学
历，中共党员，会计学教授，博士研究生导师。曾任山西财经学院审计系副主任，山西财经大学会计学院副院长、院长，山西财经大学晋商研究院院长。现任山西银行外部监事、金利华电气股份有限公司独立董事、山西大禹生物工程股份有限公司独立董事、山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制
度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、履职情况

（一）出席董事会、股东（大）会的情况

报告期内，公司共召开董事会 7 次，召开股东会 5 次，本
人出席会议情况如下：

参加董事会情况 参加股东会情况

应出席董 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未 出席股东会次数

事会次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议

7 7 0 0 否 5

本人通过出席董事会、股东会，认真履行独立董事职责，本人认为公司董事会、股东会的召集、召开程序及决策过程均符合法律法规及公司章程的规定，相关议案内容合法合规，符合公司及全体股东的整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法利益。本着审慎的态度，本人对会议审议的所有议案均进行了全面、深入的审阅与分析，对 2025 年度董事会、股东会审议的所有议案均投赞成票。

（二）出席董事会专门委员会的情况

1、审计委员会履职情况

本人作为审计委员会主任委员，报告期内共召集审计委员会会议 6 次，就年审会计师汇报公司 2024 年度审计工作计划及
实施情况等事项进行讨论，对公司2024年年度报告及摘要、2024年度内部控制评价报告、董事会审计委员会2024年度履职报告、续聘 2025 年度财务审计机构、续聘 2025 年度内控审计机构的、公司会计政策变更、公司 2025 年第一季度报告、公司 2025 年半年度报告、公司 2025 年第三季度报告的议案进行了审查，出具了审查意见。

2、提名委员会履职情况

作为提名委员会委员，报告期内共参加提名委员会会议 1
次，对关于聘任韩涛先生为公司副总经理事项进行审查。

3、战略委员会履职情况

作为战略委员会委员，报告期内共参加战略委员会会议 1
次，对山煤国际“十五五”规划总体情况报告进行了审议。

（三）出席独立董事专门会议情况

报告期内，公司独立董事专门会议共召开 5 次会议，本人
均亲自出席并会同全体独立董事对拟提交公司董事会审议的关联交易、非经营性资金占用及其他关联资金往来等共 11 项议案进行审议并发表审核意见。本人同意各项议案并对会议议案投赞成票，没有反对或弃权的情形，各项议案在经全体独立董事同意以及独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。

（四）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人依法行使独立董事职权，在董事会及其专
门委员会、独立董事专门会议上发表专业意见，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益，保障投资者合法权益；不存在独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查、向董事会提议召开临时股东会、提议召开董事会会议、依法公开向股东征集股东权利的情形。

（五）与审计机构沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构进行有效交流，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；同时，本人听取了会计师事务所相关工作汇报，并进行充分沟通，认真了解公司的财务核算情况，就年审计划、关键审计事项、重点关注领域等进行深入探讨。本人认真审阅了立信中联会计师事务所出具的年度审计报告，认为立信中联会计师事务所提供的年度审计报告客观、公正的……
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