公告日期：2019-08-27

证券代码：836084 证券简称：江苏北人 主办券商：东吴证券
江苏北人机器人系统股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》）的有关规定，江苏北人机器人系统股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2016 年、2017 年、2018年及 2019年上半年股票发行募集资金的存放与使用情况进行了核查并编制了本报告。
一、 募集资金基本情况

(一) 第一次股票发行

公司于 2016 年 3 月 8 日召开的第一届董事会第三次会议、2016 年 3 月 24
日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了公司2016年第一次股票发行方
案，向 7 名投资者共计发行股票 3,250,000 股，每股发行价格 2.5 元，共计募集
资金人民币 8,125,000 元,募集资金用途为拓展公司业务，补充流动资金，完善业务布局，以利于公司扩大经营规模。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会验[2016]1703 号《验资报告》对公司定向发行股票资金到位情况进行了验证。

2016 年 5 月 30 日，公司收到《关于江苏北人机器人系统股份有限公司股票
发行股份登记的函》（股转系统函（2016）4258 号），确认本次股票发行 3,250,000股，其中限售股 1,803,750 股，不予限售 1,446,250 股。

2016 年 6 月 15 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理
了新增股份登记，新增股份于 2016 年 6 月 16 日起在全国中小企业股份转让系统
公开转让。

(二) 第二次股票发行

公司于 2016 年 10 月 25 日召开的第一届董事会第九次会议、2016 年 11 月
10 日召开的 2016 年第三次临时股东大会审议通过了公司 2016 年第二次股票发
行方案，向 17 名投资者共计发行股票 800,000 股，每股发行价格 2.5 元，共计
募集资金人民币 2,000,000 元,募集资金用途为公司制造执行系统（MES）项目的研发。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会验[2016]4642 号《验资报告》对公司定向发行股票资金到位情况进行了验证。

2016 年 12 月 26 日，公司收到《关于江苏北人机器人系统股份有限公司股
票发行股份登记的函》（股转系统函（2016）9593 号），确认本次股票发行 800,000股，其中限售股 326,491 股，不予限售 473,509 股。

2017 年 1 月 6 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理
了新增股份登记，新增股份于 2017 年 1 月 9 日起在全国中小企业股份转让系统
公开转让。

(三) 第三次股票发行

公司于 2017 年 1 月 19 日召开的第一届董事会第十二次会议、2017 年 2 月 6
日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过了公司2017年第一次股票发行方
案，向 21 名投资者共计发行股票 13,450,000 股，每股发行价格 8.5 元，共计募
集资金人民币 114,325,000 元，募集资金用途为补充流动资金, 增加相关项目研究及开发投入，扩大公司生产和销售规模。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中汇会验[2017]0439 号《验资报告》对公司定向发行股票资金到位情况进行了验证。

2017 年 4 月 5 日，公司收到《关于江苏北人机器人系统股份有限公司股票
发行股份登记的函》（股转系统函（2017）1934 号），确认本次股票发行 13,450,000股，其中限售股 13,450,000 股，不予限售 0 股。

2017 年 4 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理
了新增股份登记，新增股份于 2017 年 4 月 27 日起在全国中小企业股份转让系统
公开转让。

(四) 第四次股票发行

公司于 2018 年 7 月 31 日召开的第一届董事会第二十五次会议、2018 年 8
月 17 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了公司 2018 年第一次股票
发行方案，向 4 名投资者共计发行股票 5,500,000.00 股，每……
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