公告日期：2025-10-28

北京金自天正智能控制股份有限公司

全面风险与内部控制管理实施办法

（2025 年 10 月修订）

第一章 总则

第一条 为建立和健全北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）全面
风险与内部控制（以下简称“风控”）管理体系，提高合规经营水平和风险防范能力，促进公司实现高质量发展，根据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、国资委《中央企业全面风险管理指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 定义

1.本办法所称全面风险管理，是指围绕总体战略目标，建立健全全面风险管理体系，执行风险管理基本流程，培育良好风险管理文化，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

2.本办法所称内部控制，是指由公司实施的、旨在合理保证实现控制目标的过程。内部控制包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项基本要素。本办法所称授权，是指公司董事会在一定条件和范围内将法律法规、《公司章程》所赋予其职权中的部分事项委托其他主体代为行使的行为。本办法所称行权，是指授权对象按照公司董事会要求依法代理行使被委托职权的行为。

第三条 公司开展风控管理，要实现以下目标：

（一）确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受的范围内；

（二）确保内外部实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实完整的财务报告及相关信息；

（三）确保经营管理合法合规，实现资产安全；

（四）确保公司有关规章制度和为实现战略目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；

（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第四条 建立和实施风控管理，遵循以下原则。

（一）全面性原则：全员参与、全流程覆盖，涵盖公司所有业务和事项，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。

（二）系统性原则：统筹考虑内外部风险因素间的相关性及相互影响，树立风险组合观，从全局出发系统管理风险。

（三）重要性原则：在全面控制的基础上，重点关注核心业务和高风险领域，防范关口前移，加强风险事前防范和过程管控。

（四）适应性原则：与公司经营规模、发展阶段、业务范围、竞争状况等相适应，充分衡量实施成本与减低损失、预期效益间的关系，立足实际，选择适当风险管理策略和有效成本控制。

（五）制衡性原则：合理规划治理结构、机构设置、权责分配及业务流程，相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

第五条 本办法适用于北京金自天正智能控制股份有限公司总部、子公司及分公司。
第二章 风控管理组织体系

第六条 公司风控管理组织体系包括：公司党总支、董事会、董事会审计委员会、风控
管理办公室、风控管理责任主体。

第七条 风控管理职责

（一）公司党总支

公司党总支是公司风控管理的前置审议机构。主要职责包括：

1.监督、指导风险管理体系和内部控制体系的建设，参与风险管理重大策略和重大风险解决方案的前置研究；

2.参与风控管理组织机构设置及职责方案的讨论并发表意见；

3.参与风险管理和内部控制的基本制度的起草；

4.参与重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制的研究；
5.督导培育风控管理文化；

6.参与有关风控管理的其他重大事项。

（二）董事会

公司董事会是公司风控管理的决策机构，负责公司风险管理体系和内部控制体系的建立健全和有效实施，主要职责包括：

1.决定风险管理体系和内部控制体系的建设，批准风险管理重大策略和重大风险解决方

3.批准风险管理和内部控制的基本制度；

4.批准年度风险评估报告、年度内控体系工作报告、重大决策的风险评估报告等重要工作报告；

5.对风险管理和内部控制及其有效性进行总体监控和评价；

6.督导培育风控管理文化；

7.决定有关风控管理的其他重大事项。

（三）风控管理办公室

公司风控管理办公室成员

主任：总经理

副主任：风控主管高管

成 员：职能部门负责人

主要职责包括：

1.建立适应风控管理的管理架构……
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