公告日期：2026-03-28

证券代码：600575 证券简称：淮河能源 公告编号：临 2026-013
淮河能源（集团）股份有限公司

关于对淮南矿业集团财务有限公司风险评估报告的
公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

淮河能源（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易与关联交易》等规定，审阅了淮南矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《营业执照》《金融许可证》及财务相关资料，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况如下：

一、财务公司基本情况

（一）财务公司基本信息

财务公司是经原中国银行业监督管理委员会《关于核准淮南矿业集团财务有
限公司开业的批复》（银监复〔2007〕353 号）批准，于 2007 年 9 月由淮南矿业
（集团）有限责任公司（以下简称“淮南矿业”）投资设立的非银行金融机构，
统一社会信用代码 913404006662202531，注册资本 30,000 万元。截至 2015 年
12 月，财务公司注册资本 200,000 万元，其中淮南矿业出资 183,000 万元，占
注册资本的 91.50%；淮南矿业集团电力有限责任公司（2021 年 2 月 8 日工商登
记名称变更为“淮河能源电力集团有限责任公司”）出资 17,000 万元，持股比例为 8.50%。

财务公司经营地点：安徽省淮南市田家庵区洞山东路上东锦城商业街 21 栋18 号；法定代表人：王广磊。

财务公司主要业务有：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资等。
（二）财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额（万元） 股权比例（%）

1 淮南矿业（集团）有限责任公司 183,000 91.50

2 淮河能源电力集团有限责任公司 17,000 8.50

合计 200,000 100.00

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司法人治理结构健全，经营管理科学规范。财务公司法人治理结构为股东会、董事会和经营层。董事会下设审计委员会、风险管理委员会、投资决策委员会、薪酬委员会、信息科技委员会和董事会秘书处。财务公司总经理及其经营班子对财务公司行使经营权，下设信贷审批管理委员会、资金运营管理小组，并根据业务发展以及相互监督、相互牵制的要求设有会计结算部、计划财务部、信贷经营部、党群工作部、综合管理部、风险管理部、业务稽核部、投资管理部、信息管理部等九个业务部门，构建了前台、中台、后台分离的三道工作程序和风险防控体系。财务公司组织架构图如下：

财务公司制定《全面风险防控工作实施方案（试行）》，建立健全全面风险防控体系，完善“清单+闭环”机制，将加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，培养员工具有良好职业道德与专业素质，增强员工的风险防范意识，通过加强和优化风险管理、内部稽核、教育培训、考核和激励机制等各项制度，全面完善财务公司内部控制制度。

（二）风险的识别与评估

财务公司制定《淮南矿业集团财务有限公司内部控制指导意见》等制度，明确划分相关部门、岗位之间的职责，在部门和岗位之间建立职责分离、相互制约的机制。财务公司董事会、经营管理层、审计委员会和风险管理委员会在实施内部控制时明确各自职责，各部门对所从事的各种业务活动的风险建立了事前防范、事中控制、事后监督和实时纠正的动态过程和机制。健全风险防控体系，按照高中低三类风险等级，梳理建立《全面风险识别手册》《重点风险识别手册》等风险合规管理手册，并制定针对性防控措施，动态跟踪管控，建立月调度季点评机制，研究部署风险隐患防控工作。

（三）控制活动

1.资金管理

财务公司根据监管机构的各项规章制度，制定了《淮南矿业集团财务有限公
司资金管理办法》《淮南矿业集团财务有限公司会计基础工作规范》《淮南矿业集团财务有限公司成员单位结算账户及内部账……
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