公告日期：2025-04-30

中化装备科技（青岛）股份有限公司

董事会审计委员会年报工作规程

第一条 为进一步完善中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称“公
司”）法人治理结构，强化公司内部控制建设，夯实信息披露编制工作基础，提高公司信息披露质量，充分发挥公司董事会审计委员会的监督作用，维护审计工作的独立性，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中化装备科技（青岛）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，制定本规程。

第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益。
第三条 审计委员会应与提供年报审计的会计师事务所协商确定年度财务
报告审计工作的具体时间安排。

第四条 审计委员会有权了解会计师事务所的审计工作进度及在审计过程
中发现的问题，并督促会计师事务所在约定的时间内提交审计报告。审计委员会应当以书面形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关责任人在书面意见上签字确认。

第五条 审计委员会应在公司年报审计的会计师事务所进场前审阅公司编
制的财务会计报表，对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与其的沟通，在年审注
册会计师出具初步审计意见后，再次审阅公司财务会计报告，形成书面意见。
第七条 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应召开会议对年度财务
会计报告进行审议与表决，形成决议后提交董事会审核。

第八条 如公司在年审期间发生改聘会计师事务所的情形，审计委员会应约
见前任和拟改聘会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，并在对公司改聘理由的充分性做出判断的基础上，表示意见，经董事会决议通过后，提交股东大会审议，审计委员会应通知被改聘的会计师事务所参会，并由其在股东大会上陈述自己的意见。公司应充分披露股东大会决议及被改聘会计师事务所的陈述意见。

第九条 审计委员会在续聘下一年度年审会计师事务所时，应对年审会计师
完成本年度审计工作情况及其执业质量做出全面客观的评价，形成肯定性意见的，提交董事会审议通过后，提交股东大会审议；形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。

第十条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟通
的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见经董事会审议通过后，提交股东大会审议。

第十一条 审计委员会形成的沟通情况、评估意见及建议需形成书面记录并
由相关当事人签字。

第十二条 审计委员会对在公司年报编制过程中所获知的信息负有保密义
务，严防泄露内幕信息、进行内幕交易等违规违法行为的发生。

第十三条 公司董事会秘书负责做好审计委员会年报工作的组织协调工作，
为其履行职责创造必要的条件。

第十四条 本工作规程自公司董事会会议审议批准后施行，未尽事宜，依照
有关法律、法规、部门规章及《公司章程》的有关规定执行。

第十五条 本规程由公司董事会制定、修订与解释。

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