公告日期：2025-04-30

中信建投证券股份有限公司

关于中化装备科技（青岛）股份有限公司

2024 年度涉及财务公司关联交易之存款、贷款等

金融业务的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“独立财务顾问”） 作为中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称“中化装备”或“上市公司”或“公司”）2024年重大资产出售暨关联交易的独立财务顾问。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》和《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定，对中化装备 2024年度涉及中化集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”或“中化财务公司”）关联交易的存款、贷款等金融业务进行了审慎核查，核查情况及核查意见发表如下：
一、财务公司基本情况

中化集团财务有限责任公司系经原中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准，于2008年6月4日在北京成立的有限责任公司。截至2024年 12月31日，中国中化控股有限责任公司、中国中化股份有限公司及中化资本有限公司分别持有财务公司37.00%、35.00%及28.00%的股权。其基本情况如下表所示：

公司名称 中化集团财务有限责任公司

企业类型 其他有限责任公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F3层

法定代表人 夏宇

注册资本 600,000万人民币

统一社会信用代码 911100007109354688

金融许可证编号 00805550

许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文
经营范围

件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类
项目的经营活动。）

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

中化财务公司已按照《中化集团财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会三权分立的现代企业法人治理结构，并对董事会和董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。股东会是中化财务公司最高决策者，董事会决定中化财务公司重大事项，向股东会负责，以总经理为首的经营班子负责中化财务公司的日常运作。公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。公司新增合规管理委员会、保密委员会，新增司库工作部，减少共享服务部。

中化财务公司组织架构图如下：

（二）风险的识别与评估

中化财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程，建立了风险管理部和纪检室（审计部）,对公司的业务活动进行全方位的风险管理和监督稽核。中化财务公司针对不同的业务特点均有相应的风险控制制度、操作流程和风险防范措施，各部门职责分离、相互监督，对各种风险进行有效的预测、评估和控制。

（三）内部控制活动

1、资金管理

中化财务公司严格资金管理，基于安全性、流动性、效益性原则，在保障资金安全的前提下，优先保证结算支付需求，再进行资产配置。

资金计划方面，中化财务公司设置资金运营部，负责实施资金精益计划管理，对资金收支进行全面计划、整体协调、统筹安排，各部门根据要求编制周、月、年资金计划，由资金运营部汇总平衡。资金使用首先保证成员单位的结算需求，其次是计划内资金需求，最后才是计划外资金需求。中化财务公司每周、月、年对资金计划执行情况、存在的主要问题进行分析总结，以不断完善和改进。

存放同业方面，中化财务公司根据资金计划，在保障结算支付及其他资金运用后，对盈余资金进行存放同业安排。中化财务公司根据资金计划向各银行询价，公司以安全优先兼顾收益为原则选择同业合作银行。中化财务公司严格审批流程，相关部门在同业业务审批书上签字确认，中化财务公司副总经理和总经理审核批准。具体操作及到期兑付整个过程，均有专门人员与银行对接，认真核对确认，确保资金安全。

成员单位存款方面，中化财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，成员单位对存款享有所有权、使用权及收益权，根据人民银行有关要求切实保障成员单位资金的安全。

同业拆借方面，中化财务公司建立了同业拆借业务的组织体系，资金运营部负责同业拆借业务的具体操……
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