公告日期：2026-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于中化装备科技（青岛）股份有限公司

2025 年度涉及财务公司关联交易之存款、贷款等

金融业务的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“独立财务顾问”） 作为中化装备科技（青岛）股份有限公司（以下简称“中化装备”或“上市公司”或“公司”）重大资产出售暨关联交易的独立财务顾问。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》和《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定，对中化装备2025年度涉及中化集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”或“中化财务公司”）关联交易的存款、贷款等金融业务进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见发表如下：
一、 交易基本情况

（一）交易背景情况

经公司于2024年12月13日召开的第八届董事会第十四次会议和2024年12月30日召开的2024年第三次临时股东会批准，公司与中化财务公司于2025年1月签署《金融服务协议》，协议期限三年，由中化财司为公司提供存贷款、结算及其他金融服务，有利于进一步拓宽公司融资渠道，降低融资成本，减少财务费用，提高资金使用效率，符合公司业务发展需要；该关联交易事项以市场化原则为定价依据，公平合理，未损害公司及其他股东特别是中小股东的利益,该关联交易不会影响公司独立性。

（二）财务公司情况

中化集团财务有限责任公司系经原中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准，于2008年6月4日在北京成立的有限责任公司。2025年
6月30日，经河北金融监管局批准，公司异地迁址开业。截至2025年12月31日，中国中化控股有限责任公司、中国中化股份有限公司及中化资本有限公司分别持有财务公司37.00%、35.00%及28.00%的股权。其基本情况如下表所示：

公司名称 中化集团财务有限责任公司

企业类型 其他有限责任公司

注册地址 河北雄安新区起步区雄安大街 319 号 8-9 层

法定代表人 夏宇

注册资本 600,000 万人民币

统一社会信用代码 911100007109354688

金融许可证编号 01122083

许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经

经营范围 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批

准文件或许可证件为准）

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

中化财务公司已按照《中化集团财务有限责任公司章程》的规定建立了股东会、董事会的现代企业法人治理结构，并对董事会和董事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。股东会是中化财务公司最高决策者，董事会决定中化财务公司重大事项，向股东会负责，以总经理为首的经营班子负责中化财务公司的日常运作。公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。中化财务公司组织架构图如下：

根据《中华人民共和国公司法》和国家金融监督管理总局关于不设置监事会的有关规定，中化财务公司不再设置监事会，由董事会审计委员会承接法律法规规定的监事会职权。2025年9月28日，雄安新区金融监管分局下发了《关于中化集团财务有限责任公司修改公司章程的批复》（雄金复〔2025〕21号），核准通过了中化财务公司修改后的章程。2025年9月30日，中化财务公司办理了工商章程变更及监事会撤销相关备案手续。

（二）风险的识别与评估

中化财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程，建立了风险管理部和纪检室（审计部）,对公司的业务活动进行全方位的风险管理和监督稽核。中化财务公司针对不同的业务特点均有相应的风险控制制度、操作流程和风险防范措施，各部门职责分离、相互监督，对各种风险进行有效的预测、评估和控制。

（三）内部控制活动

1、资金管理

中化财务公司严格资金管理，基于安全性、流动性、效益性原则，在保障资金安全的前提下，优先保证结算支付需求，再进行资产配置。

资金计划方面，中化财务公司设置资金运营部，负责实施资金精益计划管理，对资金收支进行全面计划、整体协调、统筹安排，各部门根据要求编制周、月、年资金计划，由资金运营部汇总平衡。资金使用首先保证成员单位的结算需求，其次是计划内资金需求，最后才……
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