公告日期：2026-04-21

上海氯碱化工股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

报告期内，作为上海氯碱化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、内部控制等事项，积极出席公司股东大会、董事会及各专业委员会会议，详细了解公司经营情况，认真审议各项议案，切实履行职责，充分发挥独立董事的作用，为保证公司的规范运作、完善公司治理等方面发挥了应有的作用。现将 2025 年度履行职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

叶建芳，女，1966 年 3 月出生，管理学博士，中国注册会计师协会会员、
澳大利亚注册会计师协会会员。曾任上海财经大学会计专业助教、讲师、副教授。现任上海财经大学会计学教授、博士生导师, 财政部第三和第四届企业会计准则咨询委员会委员、中国上市公司协会女董事专业委员会副主任委员,上海浦东发展银行股份有限公司独立董事、招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事、上海氯碱化工股份有限公司第十一届董事会独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人与公司之间不存在交易关系、亲属关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）出席股东大会和董事会会议情况

报告期内，本人应出席 2 次股东大会会议、8 次董事会会议，未出现连续两
次未亲自出席董事会会议的情况。2025 年，出席董事会会议的情况如下：

1、出席股东大会情况

独立董事姓名 股东大会召开次数 实际出席次数

叶建芳 2 2

2、出席董事会会议情况

独立董 本年应参加 亲自出 委托出 缺席次数 是否连续两次未
事姓名 会议次数 席次数 席次数 亲自参加会议

叶建芳 8 8 0 0 否

（二）出席董事会专门委员会情况

本人担任第十一届董事会审计委员会主任委员和战略委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会议事规则》及《专门委员会议事规则》召开会议履行职责。报告期内召集并出席 4 次审计委员会会议。本人认真审阅了相关文件资料，与年审会计师就公司审计情况进行了交流沟通，严格督促内部审计工作进展，利用专业知识，独立、客观、公正地发表意见和建议，并以严谨的态度独立行使表决权，切实履行了审计委员会委员的职责。报告期内，本人还参加了 1 次战略委员会会议，审议了公司“十五五”产业规划编制的议案，切实履行了委员职责。

（三）出席独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司共召开 2 次独立董事专门会议。审议并通过《关于对华谊集团财务公司风险评估报告》。

本人认为，该议案符合法律法规及《公司章程》等有关规定，风险可控，不存在资源转移或利益输送情况，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。

（四）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人未行使特别职权。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，公司审计委员会审议通过《2025 年度内部控制自我评价报告的
议案》《关于续聘会计师事务所的议案》等 8 项议案，本人认真听取内审部门的相关汇报，对公司内审工作计划提出要求和建议。报告期内，审计委员会与会计
师事务所对公司年度报告审计工作计划进行了充分讨论，本人仔细审阅相关资料，对关键审计事项提出意见，持续保持与会计师事务所的沟通，及时了解审计工作进度，并与会计师事务所讨论和研究了审计发现和管理建议。

（六）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人出席了公司召开的 2024 年年度股东大会和 2025 年度第一次
临时股东大会，关注中小股东发言和建议，加强了与投资者的沟通。

（七）在上市公司现场工作的时间、内容等情况

报告期内，结合参加董事会、股东大会、董事会专门委员会的现场会议安排，本人通过与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员会谈，并以微信、电话、邮件等多种方式，持续关注公司的日常经营状态、规范运作情况、外部环境及市场变化……
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