公告日期：2026-04-08

上海海立（集团）股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职情况汇总报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，以及上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“海立股份”或“公司”）《董事会审计委员会实施细则》《董事会审计委员会年报工作规程》的要求，审计委员会本着勤勉尽责的原则，切实开展各项工作，现就2025年度履职情况总结如下：

一、审计委员会基本情况

2025年，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及配套规范性文件关于监事会改革的最新规定，结合公司实际情况，公司不再设监事会，由董事会审计委员会履行监事会的职权。

2025年初公司第十届董事会审计委员会5位委员为独立董事谷峰先生、王玉女士、马钧先生和董事童丽萍女士、丁国良先生，其中主任委员为具有专业会计资格的独立董事谷峰先生。审计委员会成员中独立董事成员过半数。

2025年4月11日，公司召开第十届董事会第十一次会议，审议通过了《关于提名董事候选人的议案》，提名钱益群先生为公司董事候选人，并接替童丽萍女士担任公司董事会审计委员会委员。公司2025年第一次临时股东大会已选举钱益群先生为董事。

2025年6月27日，公司召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于提名董事候选人的议案》。王玉女士因个人原因不再担任公司第十届董事会独立董事，董事会经审议提名郑小芸女士为公司第十届董事会独立董事候选人。公司2025年第二次临时股东大会已选举郑小芸女士为独立董事。2025年7月16日，公司第十届审计委员会第十四次会议审议通过了《调整审计委员会主任委员》的议案，第十届董事会第十四次会议审议通过了《调整第十届董事会各专门委员会》的议案，选举郑小芸女士为第十届董事会审计委员会主任委员，谷峰先生不再担任主任委员一职。

二、年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开如下7次会议：

1、2025年3月28日，在安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）已出具2024年度财务审计初步意见后，审计委员会、独立董事与安永华明年审会计师进行了无管理层参加的单独沟通。安永华明年审会计师提交了对
2024年年报财务审计初步结果的说明；董事审阅了上述报告及经初步审计的合并财务报表，对安永华明出具的初步审计意见未表示异议，要求安永华明按工作安排推进年度审计工作及出具审计报告。

2、2025年4月11日，审计委员会召开十届十二次会议，会议听取了安永华明年审会计师关于海立股份2024年度财务审计报告及内部控制审计工作的报告。经审议通过了《关于公司执行企业会计准则变更的报告》《2024年度计提资产减值准备及资产核销的议案》《2024年审计内控工作总结及2025年工作计划》《2024年度内部控制评价报告》《关于公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于对上海电气集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》《关于修订<关于与上海电气集团财务有限责任公司关联交易的风险处置预案>的议案》，同意提交董事会审议；

审议通过《公司2024年度对会计师事务所履职情况评估报告》《公司董事会审计委员会2024年度对会计师事务所履行监督职责情况报告》《审计委员会2024年度履职情况汇总报告》，同意将议案提交董事会后按上海证券交易所的监管要求予以披露；

审议通过《2024年度财务决算暨财务会计报告》《2025年度关联交易的议案》《2025年度对外担保的议案》《2025年度开展外汇衍生品交易业务及可行性分析报告的议案》《关于聘任2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》《关于公司与上海电气集团财务有限责任公司继续签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》，同意提交董事会审议通过后报公司股东大会批准。

会议还听取了《确认公司关联人名单》的报告。

3、2025年4月25日，审计委员会召开十届十三次会议，审议通过了《2025年第一季度财务决算暨财务会计报告》，同意将公司2025年第一季度报告提交董事会审议；并审阅了《2025年第一季度审计内控工作报告》。

4、2025年7月16日，审计委员会召开十届十四次会议，审议通过《调整审计委员会主任委员》的议案；并审阅了《调整审计委员会秘书》的议案。

5、2025年8月25日，审计委员会召开十届十五次会议，审议通过《2025年上半年度财务决算暨财务会计报告》《关于增加2025年度日常关联交易金额的议案》《关于公司2025年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《关于对上海电气集团财务有限责任公司的风险持续评估报告》《关于修订部分公司治理制度的议案》，同意将有关事项提交董事会；并审阅了《202……
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