公告日期：2018-04-26

华龙证券股份有限公司

关于北京国顺投资股份有限公司募集资金使用情况的专项核查报告

主办券商

（住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼）

二零一八年四月

根据股转系统公告〔2016〕63号《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解

答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（以下简称《股票发行问答（三）》）的规定，华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）对北京国顺投资股份有限公司（以下简称“国顺投资”或“公司”）2016年股票发行募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 1、2016年第一次非公开发行股票

（1）募集资金基本情况

本次股票发行1,500万股，每股价格为人民币1.00元。截至2016年7月2

日止，公司已收到募集资金总额1,500.00万元。本次募集资金到位情况已经中审

华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年7月12日出具了《验

资报告》（CHW津验字【2016】第0056号）。

2016年9月28日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了编号为

“股转系统函【2016】7141 号”的《关于北京国顺投资股份有限公司股票发行

股份登记的函》。

（2）募集资金使用情况

公司在取得股份登记函之后使用募集资金，不存在提前使用募集资金的情况。

截至2017年12月31日，募集资金专项账户相关资金使用情况如下：本次共募

集资金15,000,000.00元，已使用14,999,977.46元，剩余22.54元。

（3）募集资金用途变更情况

截至2017年12月31日，国顺投资已使用募集资金14,999,977.46元，均用

于补充流动资金，不存在变更募集资金使用用途的情况。

（4）募集资金专户设立及三方监管协议情况

国顺投资按照全国股份转让系统于2016年8月8日发布的《挂牌公司股票

发行常见问答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类挂牌公司融资》的规定，于2016年9月7日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《募集资金管理制度》、《关于设立募集资金专项账户及签订三方监管协议的议案》等相关议案。

2016年9月7日，国顺投资与中国工商银行、华龙证券签署了《募集资金

三方监管协议》，开设募集资金专项账户。

综上所述，国顺投资股票发行均不存在提前使用募集资金的情形；截至2017

年12月31日，公司2016年第一次非公开发行股票已使用的募集资金不存在变

更募集资金使用用途的情况。

（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于北京国顺投资股份有限公司2017

年募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之盖章页）

华龙证券股份有限公司

年 月 日

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