公告日期：2026-04-25

辽宁申华控股股份有限公司

投资者关系管理制度（2026 年修订）

第一章 总则

第一条 为进一步加强辽宁申华控股股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，提高公司投资者关系管理水平，维护公司资本市场形象，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法规和《公司章程》，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第二章 投资者关系管理的目的和原则

第三条 投资者关系工作的目的：

（一） 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解、熟悉及认同；

（二） 建立稳定和优质的投资者基础，树立良好的市场形象，获得长期的市场支持；

（三） 促进公司诚信自律、规范运作，形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四） 提高公司信息披露透明度，完善公司法人治理结构；

（五） 实现股东利益和公司价值整体利益最大化并举的投资理念。

第四条 投资者关系工作的基本原则

（一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第五条 投资者关系管理工作应当遵守法律法规及监管部门相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄露未公开重大信息。

第六条 投资者关系管理工作应当体现公开、公平、公正原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。

第七条 本制度是公司投资者关系工作的基本行为指南，有关各方应按照本制度的精神和要求，积极、主动地开展投资者关系管理工作。公司的控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员应当高度重视、积极参加和支持投资者关系管理工作。

第三章 投资者关系管理的对象、内容和方式

第八条 投资者关系管理的工作对象：

(一) 投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

(二) 证券分析师及行业分析师；

(三) 财经媒体及行业媒体等传播媒介；

(四) 证券监管管理部门等相关监管机构；

(五) 其他相关人员和机构。

第九条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的主要内容

（一）公司的发展战略，包括发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

（二）法定信息披露内容，包括定期报告和临时公告等；

（三）公司的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第十条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、上海证券交易所网站、“上证 e 互动”平台、新媒体平台、电话、传真、电子邮件等渠道，采取股东会、投资者说明会、路演、接待来访、座谈交流、投资者调研等方式，与投资者进行沟通交流。

在遵守信息披露规则的前提下，公司可建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

第十一条 法定信息披露

根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定，公司应披露的信息必须于第一时……
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