公告日期：2025-08-06

天地源股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总 则

第一条 为进一步提升天地源股份有限公司（以下简称公司）治理水平，规范公司董事
会秘书的选任、履职、培训等工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《上市规则》)等法律法规和相关规范性文件，以及《天地源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关规定，制定本制度。

第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责，
承担法律、法规及《公司章程》对高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权。

第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义办理
公司治理、信息披露、投资者关系管理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条 公司设立证券事务部门（信息披露事务部门），由董事会秘书负责分管。

第二章 任职资格

第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第六条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《上市规则》第4.3.3条规定的任何一种情形；

（二）最近三年曾受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）行政处罚；

（三）最近三年曾受上海证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

（四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 聘 任

第七条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。

第八条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

第九条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交下列资料：
（一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上市规则》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。

第四章 解 聘

第十条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

第十一条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内
将其解聘：

（一）出现本制度第六条规定的任何一种情形；

（二）连续3个月以上不能履行职责；

（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造成重大损失。

第十二条 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明
原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。

第十三条 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代
行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案、公告，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

第五章 履 职

第十四条 董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：

（一）负责公司信息对外发布；

（二）拟定并完善公司信息披露事务管理制度；

（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

（四）负责公司未公开重大信息的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露；

（五……
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