公告日期：2025-11-22

浙江尖峰集团股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 为加强与规范浙江尖峰集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财业务的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。

第二章 基本定义及规定

第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，通过商业银行等金融机构进行低风险的投资理财业务的行为；公司投资的委托理财产品，包括但不限于银行理财、信托产品、委托贷款、债券、基金投资等合规委托理财产品。

第三条 公司从事委托理财应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则；委托理财的资金为公司闲置自有资金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。

第四条 公司进行委托理财，必须充分防范风险，委托理财产品的发行方应是资信、财务状况良好、盈利能力强的金融机构，交易标的必须是低风险、流动性好、安全性高的产品。

第五条 公司进行委托理财时，应当严格按照本制度规定的决策程序、报告制度和控制措施实施，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。

第六条 公司必须以公司名义设立理财产品账户，不得使用其他公司或个人账户进行理财业务相关的行为。每笔委托理财投资业务的期限均不得超过12个月。
第七条 公司控股（含全资）子公司一律不得进行任何委托理财业务。

第三章 管理机构、审批权限及决策程序

第八条 公司财务部为公司委托理财的职能管理机构，负责委托理财产品业务的经办和日常管理；负责委托理财产品的财务核算。主要职能包括：

（一）负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风险性评估，必要时聘请外部专业机构提供投资咨询服务。

（二）负责及时将委托理财协议、产品说明书、风险提示书等重要业务资料归档保存。

（三）公司建立委托理财报告制度，公司财务部指定专人于每季度结束后10日内，向公司财务负责人、公司总经理、董事长报告本季度委托理财情况、盈亏情况及风险控制情况。

（四）负责监督委托理财业务的进展情况，落实风险控制措施；如发现委托理财出现异常情况时，应当及时向公司财务负责人及公司总经理、董事长报告。
（五）在理财业务到期日，负责向受托方及时催收理财本金及收益。

第九条 公司进行委托理财，审批权限及决策程序如下：

（一）公司财务部在对委托理财产品前期调研、论证基础上，向公司财务负责人、总经理提交委托理财产品方案；公司财务负责人、总经理负责对委托理财产品方案进行审核。

（二）根据公司《章程》规定权限报集团公司董事长、董事会或股东会审批。
第四章 信息披露

第十条 公司进行委托理财应严格按照相关法律、法规及规范性文件要求及时履行信息披露义务，当发生需要披露的委托理财事项时，公司财务部应在事项发生当天通知公司董事会秘书或证券事务代表，并协助办理信息披露工作。公司披露的委托理财事项应至少包含以下内容：

（一）委托理财情况概述；

（二）委托理财的资金来源；

（三）委托理财合同的主要内容；

（四）需履行审批程序的说明；

（五）委托理财对公司的影响；

（六）委托理财及风险控制措施；

（七）截止公告日，公司累计进行委托理财的金额。

第十一条 根据上海证券交易所《上市股票规则》规定，公司在连续十二个月内累计计算委托理财业务的发生额占上市公司最近一期经审计净资产的 10%以上，应当及时披露相关信息。已经按照上海证券交易所《上市股票规则》规定披露相关信息的委托理财金额，不再纳入相关的累计计算范围。

第五章 核算管理

第十二条 公司进行的委托理财完成后，应及时取得相应的投资证明或其它有效证据并及时记账，相关合同、协议等应作为重要业务资料及时归档。

第十三条 公司财务部门应根据《企业会计准则》等相关规定，对公司委托理财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

第十四条 公司应当建立并完善委托理财项目明细账表。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。