公告日期：2025-10-21

关于四川川投能源股份有限公司使用公开发行可转换公司债券
闲置募集资金进行现金管理的核查意见

北京证券有限责任公司（以下简称“北京证券”或“保荐人”）作为四川川投能源股份有限公司（以下简称“川投能源”或“公司”）公开发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对川投能源本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1575 号）核准，川投能源公开发行可转换公司债券 4,000 万张，募集资金总额 40 亿元，上述募集资金扣除承销及保荐费用以及其他相关发行费用合计 5,934,600.00 元后，募集资金净额为人民币 3,994,065,400.00 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告，对本次发行募集资金到位情况进行审验确认。

二、公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2024年 10月14日召开十一届三十二次董事会会议及十一届三十二
次监事会会议，审议通过了《关于授权继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》,同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对人民币 15 亿元以内的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理品种
为商业银行保本型理财产品，期限为自 2024 年 10 月 23 日起至 2025 年 10 月
22 日止，使用期限内，资金可滚动使用。

截至本核查意见出具日，公司使用闲置可转换公司债券募集资金购买理财

产品未到期余额为人民币 118,400.00 万元，具体情况如下：

认购主体 签约银行 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日 预期年化收
（万元） 益率不低于

交通银行蕴通

交通银行 财富定期型结 保本浮动 50,000.0 2024 年 2025 年 10

川投能源 四川省分 构性存款 362 收益型 0 10月 25 月 22 日 1.50%
行 天（挂钩汇率 日

看涨）

中国银行 （四川）对公 保本保最 20,000.0 2024 年 2025 年 10

川投能源 成都新南 结构性存款 低收益型 0 11 月 1 月 20 日 1.05%
支行 202416510 日

中国银行 （四川）对公 保本保最 20,000.0 2024 年 2025 年 10

川投能源 成都新南 结构性存款 低收益型 0 11 月 1 月 22 日 1.05%
支行 202416509 日

中国银行 人民币结构性 保本保最 28,400.0 2025 年 2025 年 10

川投能源 成都新南 存款 低收益型 0 7 月 21 月 21 日 0.55%
支行 20250381 日

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

根据本次募集资金投资项目使用募集资金的情况，有部分募集资金在一段

时间内处于闲置状态。鉴于前次现金管理期限即将到期，为提高闲置募集资金

收益率，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、

法规和规……
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