公告日期：2026-04-18

四川川投能源股份有限公司

规章制度管理办法

第一章 总则

第一条 为规范四川川投能源股份有限公司（以下简称“公
司”）规章制度管理，构建科学合理的规章制度体系，根据国家有关法律法规及公司章程，制定本办法。

第二条 本办法所称规章制度，是指公司为规范公司治理、
改革发展、投资运营、生产经营等各项管理活动，制定实施的各类规则、规定、办法、制度、细则，以及具有实质性管理要求且在较长期限稳定施行的指导意见、指引等规范性文件。

各类技术标准、规范、导则与定额标准、分类标准、工作标准，以及责任制、规划、计划等文件，不适用本办法。

第三条 公司规章制度管理应当符合合法性、合规性、科学
性、程序性、稳定性和可操作性相结合的总体要求，遵循下列原则：

（一）符合党的路线、方针、政策，符合党章、党规、党纪。符合国家法律、法规、政策、监管规则、行业规范等要求；

（二）符合公司章程，有利于推动公司现代企业制度建设和创新；

（三）坚持从公司实际出发，符合公司改革和发展的总体目标；

（四）具有相对稳定性，能在较长时间和较大范围内普遍适用；

（五）注意制度间协调性，统筹安排，避免各制度间的冲突和遗漏；

（六）明确职权，规定责任，有机统一，权责对等。

第四条 公司规章制度用语应当准确、简洁，条文内容应当
明确、具体，具有可操作性。法律、法规已经明确规定的内容，原则上不作重复规定。

第五条 公司实行归口管理与主办负责相结合、统一管理与
分级负责相结合的规章制度管理模式，并建立立项计划、专业主办、审核会签、印发施行、清理废止等机制。

第六条 本办法适用于公司本部各项规章制度的管理。所属
公司应参照制定本企业相关规定。

第二章 组织与职责

第七条 法务部是公司规章制度归口管理部门，主要职责包
括：

（一）会同各部门推进公司规章制度管理体系的规划、建设与优化；

（二）负责汇总编制公司规章制度年度立项计划；

（三）牵头规范公司规章制度的制定、修订、解释、废止等程序；

（四）对公司规章制度的规范性、合法性（国家法律法规层面）进行审核把关；

（五）负责建立并定期更新公司现行管理制度目录；

（六）会同各部门对公司规章制度定期进行清理；

（七）负责公司规章制度的整理汇编工作；

（八）对所属公司的规章制度管理工作进行指导监督；

（九）其他规章制度管理工作。

第八条 办公室、党群工作部、证券事务部等相关部门负责
协调安排规章制度上会审议、审批事宜，规范规章制度印发管理，提升效率。办公室根据制度建设需要，会同主责主办部门负责推进制度管理信息化建设，推动实现制度流程化、流程表单化、表单信息化。

第九条 审计部负责对规章制度所规范业务的内控流程、主
要风险控制点及风险控制有效性等内容进行审核。

第十条 公司各部门是本领域公司规章制度的主责主办部
门，承担以下职责：

（一）负责科学构建覆盖本部门各项职责和全部业务领域的规章制度体系，并编制本领域“规章制度体系框架图”；

（二）负责本领域规章制度立项计划的编制、实施与分析；

（三）负责本领域规章制度的制定、修订、解释、清理、废止以及规章制度培训、贯彻执行等工作；

（四）负责本领域规章制度的专业审核和专项合规审查；
（五）对按照公司有关规定报送审核的所属公司规章制度，按业务对口原则进行审核把关，对于所属公司规章制度的规定明显不当，或与公司上位规章制度不一致的，应提出意见建议，督导所属公司修改完善；

（六）负责对所属公司本领域规章制度建设和执行情况进行指导、监督和检查，督促所属公司规章制度与公司相应规章制度内容保持衔接一致，并有效落实；

（七）负责本业务领域其他规章制度管理工作。

第十一条 跨部门制定或多部门联合出台的规章制度，要根
据规章制度的编制主体和主要内容确定规章制度的牵头主责部门，并由主责部门将该规章制度纳入本部门管理，其他部门予以协作配合。

第十二条 所属公司应认真贯彻执行公司规章制度，着力做
好本单位的规章制度管理工作，主要职责包括：

（一）负责根据公司的制度体系，结合实际构建、优化本单位的规章制度体系；

（二）负责本单位规章制度立项计划的编制、实施与分析；
（三）确保公司相关制度规定在本单位及所属企业正确实施……
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