公告日期：2025-04-26

四川金顶(集团)股份有限公司独立董事

2024年度述职报告

报告人：江文熙

四川金顶（集团）股份有限公司股东会：

作为四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会独立董事，本人在2024年度认真履行职责，积极参与公司董事会决策，并对董事会决策的相关事项发表了独立意见，维护了公司和全体股东的利益。现根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023年 12 月修订）》等规定以及《公司章程》等要求，就本人 2024 年度的履职情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人江文熙，男，1985 年 1 月出生，中国国籍，拥有中国香港长
期居留权。2015 年 6 月毕业于耶鲁大学，金融经济学博士。2015 年 7
月至2021 年7 月任香港中文大学金融系助理教授，2021年7月至今任香港中文大学金融系副教授。

（二）影响独立性的情况

本人除担任公司独立董事外未在公司及其附属企业担任其他任何职务；本人的配偶、父母、子女、主要社会关系均未在公司及其附属企业任职；本人及配偶、父母、子女均未持有公司股份，亦不在在公
司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；本人与公司及其控股股东、实际控制人及其附属企业有重大业务往来或提供财务、法律、咨询、保荐等服务。不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

2024年度，本人亲自出席了公司董事会和各相关专门委员会，认真审阅了公司提供的各项会议资料，积极参与各议案的讨论分析，及时与相关人员进行沟通交流。独立、客观、公正地行使表决权，并提出自己的意见和建议。具体出席的会议情况如下：

出席情况

会议名称

应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数

股东大会 3 0 0 3

董事会 8 8 0 0

审计委员会 3 3 0 0

薪酬与考核委员会 1 1 0 0

战略委员会 0 0 0 0

独立董事专门会议 2 2 0 0

独立董事会前沟通会 / 1 / /

（二）行使独立董事职权的情况

2024 年度，本人作为公司独立董事忠实履行独立董事职责，亲自出席了公司所有董事会及应出席的专门委员会会议，对所有议案进行认真审阅后，客观、审慎地行使了表决权。切实维护了上市公司整体利益，保护了中小投资者合法权益。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况

2024 年度，本人就公司 2023 年年报事宜，于年报审计前、审计中
和审计完成的前期阶段中与公司内部审计机构和会计师事务所审计会计师进行了多次沟通。对公司 2023 年年报的审计计划、重点关注事项、财务信息、内控信息等进行了充分讨论和交流，同时督促公司及时、准确、完整、真实的编制和披露了公司 2023 年年报。

（四）与中小股东的沟通交流情况

本人通过参加公司2023年报、2024半年报和2024三季报业绩说明会与中小股东进行了沟通交流，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

（五）现场工作情况

2024年度，本人在公司的现场工作时间符合相关管理规定要求。具体情况如下：

1、本人于2024年1月26日、2月6日、2月27日、4月24日、4月26日、5月17日、8月27日、8月29日、10月28日、10月29日、12月3日、12月24日、12月25日通过参加公司董事会和各专门委员会与公司其他董事、经营管理层进行沟通交流，深入了解公司的生产经营、财务管理和内部控制等相关情况；

2、本人于2024年3月17日至20日、10月8日……
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