公告日期：2026-04-29

四川金顶(集团)股份有限公司独立董事

2025年度述职报告

报告人：江文熙

四川金顶（集团）股份有限公司股东会：

作为四川金顶（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会独立董事，本人在2025年度认真履行职责，积极参与公司董事会决策，并对董事会决策的相关事项发表了独立意见，维护了公司和全体股东的利益。现根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025年 5 月修订）》等规定以及《公司章程》等要求，就本人 2025 年度的履职情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人江文熙，男，1985 年 1 月出生，中国国籍，拥有中国香港长
期居留权。2015 年 6 月毕业于耶鲁大学，金融经济学博士。2015 年 7
月至2021年7月任香港中文大学金融系助理教授，2021年7月至2025
年 7 月任香港中文大学金融系副教授，2025 年 8 月至今任香港中文大
学金融系教授。

（二）影响独立性的情况

本人除担任公司独立董事外未在公司及其附属企业担任其他任何职务；本人的配偶、父母、子女、主要社会关系均未在公司及其附属
企业任职；本人及配偶、父母、子女均未持有公司股份，亦不在在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；本人与公司及其控股股东、实际控制人及其附属企业有重大业务往来或提供财务、法律、咨询、保荐等服务。不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出/列席会议情况

2025年度，本人亲自出席了公司董事会和各相关专门委员会，认真审阅了公司提供的各项会议资料，积极参与各议案的讨论分析，及时与相关人员进行沟通交流。独立、客观、公正地行使表决权，并提出自己的意见和建议。具体出/列席的会议情况如下：

出席情况

会议名称 投票情况
应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数

董事会 11 11 0 0 全票同意

审计委员会 3 3 0 0 全票同意

薪酬与考核 2 2 0 0 全票同意
委员会

战略委员会 0 0 0 0 /

独立董事专 6 6 0 0 全票同意
门会议

2025 年度，本人应列席公司股东会 6 次，因工作原因本人均请假
未列席。

（二）行使独立董事职权的情况

1、日常工作情况

2025 年度，本人作为公司独立董事忠实履行独立董事职责，亲自出席了公司所有董事会及应出席的专门委员会会议，对所有议案进行认真审阅后，客观、审慎地行使了表决权。切实维护了上市公司整体利益，保护了中小投资者合法权益。

2、专项工作情况

2025 年末，公司下属全资子公司中辉金属（天津）有限公司（以下简称"中辉天津"）发生签署大额购销合同未经授权审批、大额资金未经授权审批支付的内部控制失效问题。

作为独立董事，在接到公司报告后迅速开展工作。首先，以独立董事名义书面向公司董事会、管理层及审计监察部发函，提出具体的工作要求，并督促落实。随后，赶赴公司现场展开独立调查，并建议董事会紧急召开会议，依法通过决议，变更了公司董事长，及时消除关键性的风险因素，防止类似风险事项再次发生。同时，继续督促管理层进一步加大款项追回力度，适时启动司法程序维护公司权益。
在年报审计过程中，独立董事始终保持对中辉天津事件的高度关注，积极主动督促公司经营管理层开展相应工作。截至本报告披露，公司已就中辉天津与北京中冶中矿买卖合同纠纷事项提起诉讼，一审判决被告北京中冶中矿于判决生效之日起十日内向原告中辉天津退还货款 18700000 元并支付利息,截至目前，一审判决尚未生效。此外，中辉天津向法院申请了财产查控和财产保全，法院已经批准中辉天津的保全申请并做出保全裁定。

2025 年度，本人就公司 2024……
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