公告日期：2025-05-23

上海凤凰企业（集团）股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为了加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简称公司）与投资者之间的信息沟通，增强投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订版）》(以下简称《股票上市规则》)以及其他有关法律、行政法规、《上海凤凰企业（集团）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条 投资者关系管理的基本原则是：

（一）合规性原则：公司投资者关系管理应在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、行政法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行业准则；

（二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动应公平对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；

（三）主动性原则：公司应主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；

（四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第四条 投资者关系管理的目的

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第二章 投资者关系管理的内容和方式

第五条 投资者关系工作的主要对象包括：

（一）投资者（包括登记在册的股东和潜在的投资者）；

（二）证券分析师和行业分析师；

（三）新闻媒体和其他相关传播媒介；

（四）其他利益相关者，包括个人和机构。

如无特别说明，本制度所称的投资者为上述人员或机构的总称

第六条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容及其说明；

（三）公司依法可以披露的经营管理信息；

（四）公司依法可以披露的重大事项；

（五）公司的环境、社会和治理信息；

（六）公司的文化建设；

（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（八）投资者诉求处理信息；

（九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（十）公司的其他相关信息。

第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

（一）公告，包括定期报告和临时公告。公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律、行政法规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（二）股东会。公司应当提供网络投票的方式，并充分考虑股东会召开的时
间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见；
（三）投资者热线。公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈；
（四）网络渠道。通过公司官网投资者关系专栏、交易所上证 e 互动等平台收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息；

（五）投资者说明会。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形，公司董事长或总经理应出席投资者说明会，不能出席的需公开说明原因。存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会：

1.公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

2.公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

3.公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；

4.公司相关重……
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