公告日期：2025-06-20

上海凤凰企业（集团）股份有限公司

投资管理制度

第一章 总则

第一节 目的和依据

第一条 为进一步加强上海凤凰企业（集团）股份有限公司
（以下简称集团）投资的管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，保障内部控制符合合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、提高投资效益，确保集团资产的保值增值，维护公司和股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国企业国有资产法》《金山区国资委监管企业投资监督管理办法》等有关规定和《集团章程》，特制定本制度。

第二节 定义和适用范围

第二条 本制度适用于集团本部及所属全资、控股子公司
（合称集团及所属子公司）。

第三条 本制度所称的投资项目包括集团及所属子公司在
境内外从事的资产投资与股权投资。本制度所称重大投资项目，是指单项投资额在 3000 万元及以上的投资项目。

本制度所称主业，是指由集团发展战略和规划确定并经备案的企业主要经营业务（含核心业务和培育业务）；非主业是指主业以外的其他经营业务。

第三节 投资基本原则

第四条 集团及所属子公司投资遵循以下基本原则：

（一）战略引领。服从服务国家、上海市和金山区发展战略，符合集团发展战略规划，坚持聚焦主业，不断提升核心竞争能力；
（二）依法合规。遵守有关法律法规，程序规范，投资合规。严格限制从事期货投资、股票投资和非银行金融机构委托理财，适度控制购买债券和基金；

（三）能力匹配。投资规模应当与集团资本实力、融资实力、管理水平和抗风险能力相适应；

（四）合理回报。遵循价值创造理念，加强投资项目论证，严格投资管理，提高投资收益水平，实现集团资产保值增值；

（五）先核后投。坚持先核准后投资的原则。

第二章 投资管理体系建设

第五条 依据《集团章程》《集团股东会议事规则》《集团
董事会议事规则》《集团总经理工作细则》的规定，集团股东会、董事会、经营层（以下统称为集团决策机构）在各自权限范围内对集团投资行使审批决策权。

集团及所属子公司投资项目涉及集团党委前置研究的事项，应当事先听取集团党委会意见。

第六条 集团董事会审计委员会为投资项目监督机构，负责对
投资项目审批以及实施过程的合法、合规性进行监督，同时负责对集团执行本制度的情况进行监督检查，并按程序向上级主管部
门报告有关情况。

第七条 投资与资产管理部既是集团投资项目的执行主体，也
是集团及所属子公司投资项目的归口管理部门，其主要职责：

（一） 建立健全投资管理制度；

（二） 负责汇总、分析、上报集团及所属子公司年度投资计
划，并监督执行；

（三） 负责汇总、分析、上报集团及所属子公司年中投资执
行情况；

（四） 负责编制集团年度投资分析报告，汇总、分析年度投
资完成情况；

（五） 审查集团本部及所属企业的投资活动，参与重大投资
活动的研究和实施；

（六） 负责申报投资项目，并办理相关审批手续；

（七） 负责执行集团本部的投资项目；

（八） 开展投资分析，加强所有投资活动的动态跟踪管理；
（九） 集团要求履行的其他职责

第八条 集团其他部室依据各自的职能，开展投资项目的各
项管理工作。

第三章 投资事前管理

第一节 年度投资计划

第九条 集团及所属子公司应于每年度 12 月 10 日前编制下
年度投资计划报至投资与资产管理部，由投资与资产管理部汇总；经集团决策机构决议后，于下年度 1 月底前上报备案。

集团本部及所属企业年度投资规模应与合理的资产负债水平相适应。单项投资额 50 万元以下的固定资产投资项目不纳入集团年度投资计划；所有股权投资及单项投资额在 50 万元及以上的固定资产投资项目应当全部纳入年度投资计划，年度投资计划应以主业投资为主，严格控制非主业投资。非主业年度投资规模原则上不超过年度投资总规模的 5%，有特殊原因确需超出的，应当说明原因。资产负债率已达到 70%以上的所属子公司，其年度投资计划需经集团统筹后实施。

集团投资与资产管理部根据集团总体战略，将集团及所属子公司申报的投资项目进行汇总和整理，并报集团决策机构进行审议。

（一）申报的投资……
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