公告日期：2025-10-31

上海三毛企业（集团）股份有限公司

关联交易管理制度

（2008 年 5 月 19 日公司 2007 年度股东大会审议通过；2014 年 5 月 23 日公司 2013 年
度股东大会第一次修订；2025 年 X 月 X 日公司 2025 年第二次临时股东会第二次修订）
第一章 总则

第一条 为加强上海三毛企业（集团）股份有限公司（以下简
称“公司”）关联交易管理，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公开、公平、公正的原则，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规以及《公司章程》有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于上海三毛企业（集团）股份有限公司。
公司合并报表范围内的控股子公司参照执行。

第三条 公司的资产属于公司所有，公司应采取有效的措施防
止股东及其关联方通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。

公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。

第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联
人及关联交易的披露应当遵守《上海证券交易所股票上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度
报告的内容与格式》的规定。定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准则第 36 号—关联方披露》的规定。

第二章 关联人及关联交易

第五条 公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他
主体与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列事项：

（一） 购买或者出售资产；

（二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三） 提供财务资助（含有息或者无息贷款、委托贷款等）；
（四） 提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五） 租入或者租出资产；

（六） 委托或者受托管理资产和业务；

（七） 赠与或者受赠资产；

（八） 债权、债务重组；

（九） 签订许可使用协议；

（十） 转让或者受让研发项目；

（十一） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（十二） 购买原材料、燃料、动力；

（十三） 销售产品、商品；

（十四） 提供或者接受劳务；

（十五） 委托或者受托销售；

（十六） 存贷款业务；

（十七） 与关联人共同投资；

（十八） 中国证监会、上海证券交易所或公司所认定的其他
通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联
自然人。具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）：

（一） 直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；
（二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制
的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的的法人（或者其他组织）；

（三） 关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不
含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的的法人（或者其他组织）；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其
一致行动人；

（五） 中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于
形式的原则认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。

第七条 公司与前条第（二）项所列法人（或者其他组织）受
同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董
事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。

第八条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（一） 直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司董事、高级管理人员；

（三） 直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的
董事、监事和高级管理人员；

（四） 本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的
家庭成员。

第九条 在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12
个月内，存在本管理制度第六条、第八条规定的情形之一的法人（或者其他组织）、自然人……
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