公告日期：2025-05-08

招商证券股份有限公司

关于湖南海利化工股份有限公司

2024 年持续督导年度报告书

保荐机构名称： 招商证券股份有限公司

被保荐公司证券代码： 600731.SH

证券简称： 湖南海利

姓名：吴茂林

保荐代表人： 联系方式：0755-83081306

联系地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

姓名：褚四文

保荐代表人： 联系方式：0755-83081306

联系地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2671 号核准）核准，湖南海利化工股份有限公司（以下简称“湖南海利”、“上市公司”或“公司”）非公开发行人民币普通股 96,952,908.00 股，每股发行价格为人民币 7.22 元，共计募集资金总额为 699,999,995.76 元，扣除发行费用 14,155,615.89 元（不含税）后，本次募集资金净额为 685,844,379.87 元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具大华验字[2023]000044 号的验资报告。

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为湖南海利非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，对湖南海利进行了持续督导，现对 2024 年持续督导工作汇报如下：

一、招商证券持续督导工作情况

招商证券作为湖南海利本次非公开发行股票的主承销商和保荐机构，针对湖南海利具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽职
调查等方式对湖南海利进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：

工作内容 督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行持续督
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 导工作制度，并针对具体的持续督导工
划。 作制定相应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与湖南海利签署了保荐与承 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 销协议，协议明确了双方在持续督导期 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并 间的权利和义务，并已报上海证券交易
报上海证券交易所备案。 所

备案。

持续督导期间，保荐代表人对公司进行
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 了尽职调查，对相关事项进行了现场检
调查等方式开展持续督导工作。 查，并对其进行了回访。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在
指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 持续督导期间，公司未发生违法违规事 违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 项，公司及相关当事人未出现违法违规、 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 违背承诺等事项。
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 持续督导期间，公司及其董事、监事、 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 高级管理人员未发生重大违法违规、违
做出的各项承诺。 背承诺事项。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 持续督导期间，公司已建……
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