公告日期：2025-05-30

招商证券股份有限公司

关于

湖南海利化工股份有限公司

2025 年限制性股票激励计划（草案修订稿）
之

独立财务顾问报告

二零二五年五月

目 录

一、释义...... 2

二、声明...... 3

三、基本假设...... 4

四、本次限制性股票激励计划的主要内容...... 5

（一）激励对象的范围......5

（二）标的股票来源和数量......5

（三）限制性股票分配情况......6

（四）本激励计划的时间安排......6

（五）限制性股票的授予价格及其确定方法......8

（六）限制性股票的获授条件及解除限售条件......9

（七）激励计划其他内容......12

五、独立财务顾问意见...... 13

（一）对股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见......13

（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见......13

（三）对激励对象范围和资格的核查意见......14

（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见......14

（五）对股权激励计划权益授予价格确定方式的核查意见......15
（六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见..15
（七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查

意见......16

（八）对公司实施股权激励计划的会计处理意见......16
（九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的

意见......17

（十）对上市公司绩效考核体系和考核管理办法合理性的意见......17

（十一）其他应当说明的事项......18

六、备查文件及咨询方式...... 19

（一）备查文件......19

（二）咨询方式......19
一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

湖南海利、本公司、公司 指 湖南海利化工股份有限公司

股权激励计划、激励计划、
本激励计划、本计划、本限 指 湖南海利化工股份有限公司 2025年限制性股票激励计划制性股票激励计划

公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
限制性股票 指 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
本计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 本计划中获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、中层管
理人员、核心技术及业务骨干人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 激励对象获授每一股限制性股票的价格

自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的
有效期 指 限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过
72 个月

激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让的期
锁定期、限售期 指 限，该期限为自激励对象获授限制性股票登记完成之日起
至该限制性股票解除限售之日止

解锁期、解除限售期 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解锁日、解除限售日 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票解除限售之日

解锁条件、解除限售条件 指 根据限制性股票激励计划激励对象所获股权解除限售所必
需满足的条件

股本总额……
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