公告日期：2025-10-01

湖南弘一律师事务所
关于湖南海利化工股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划

（草案修订稿）

之

法律意见书

二〇二五年九月

湖南弘一律师事务所

关于湖南海利化工股份有限公司

2025年限制性股票激励计划（草案修订稿）之法律意见书
致：湖南海利化工股份有限公司

湖南弘一律师事务所接受湖南海利化工股份有限公司的委托，作为公司实施2025年限制性股票激励计划的专项法律顾问，为本次激励计划有关事宜出具本法律意见书。

目 录

引言 ...... 3

一 、释义 ...... 3

二、律师声明 ...... 3

正 文 ...... 5

一、公司实行激励计划的条件 ...... 5

二、本次激励计划内容的合法合规性 ...... 7

三、本次激励计划涉及的拟定、审议、公示相关程序 ...... 11

四、本次激励计划激励对象的确认 ...... 13

五、本次激励计划的信息披露 ...... 14

六、公司未对激励对象提供财务资助 ...... 14

七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 ...... 15

八、本次激励计划涉及的回避表决情况 ...... 15

九、结论意见 ...... 16

引言

一 、释义

在本法律意见书中，除非明确表述或上下文另有定义，下列各项用语具有 如下特定的含义：

湖南海利/公司 指 湖南海利化工股份有限公司

《激励计划（草案 指 经公司第十届董事会第二十三次会议审议通过的《湖南海利
修订稿）》 化工股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案修订
稿）》

《考核管理办法》 指 经公司第十届董事会第十九次会议审议通过的《湖南海利化
工股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》

本次激励计划 指 湖南海利化工股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》（2025 年修正）

《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》

（国资发分配〔2006〕175 号文）

“171 号”文件 指 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题
的通知》（国资发分配〔2008〕171 号文）

《公司章程》 指 现行有效的《湖南海利化工股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

本所 指 湖南弘一律师事务所

元/万元 指 人民币元/万元

注：鉴于公司现行有效的公司章程暂未根据《公司法》（2023 年修订）对相关内容表
述进行修改，且公司在本次相关议案、公告中仍沿用“股东大会”表述，故本法律意见书亦沿用“股东大会”之表述。

二、律师声明

为出具本法律意见书，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，审阅了《激励计划（草案修订稿）》）《考核管理办法》、公司相关董事会会议文件、监事会会议文件、薪酬与考核委员会会议文件、监事会意
见以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。

就本法律意见书，本所律师作出如下声明：

1、公司已向本所保证，其所提供的文件和所作的陈述和说明是真实、准确、完整和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无任何隐瞒和遗漏。

2、本所律师依据《公司法》《证券法》《……
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