公告日期：2025-10-24

招商证券股份有限公司

关于

湖南海利化工股份有限公司

2025 年限制性股票激励计划

调整及首次授予相关事项

之

独立财务顾问报告

二零二五年十月

目 录

一、释义...... 2

二、声明...... 3

三、基本假设...... 4

四、本次限制性股票激励计划的批准与授权...... 5

五、独立财务顾问意见...... 7

六、备查文件及咨询方式...... 10
一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

湖南海利、本公司、公司 指 湖南海利化工股份有限公司

股权激励计划、激励计划、
本激励计划、本计划、本限 指 湖南海利化工股份有限公司 2025年限制性股票激励计划制性股票激励计划

公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
限制性股票 指 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
本计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

激励对象 指 本计划中获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、中层管
理人员、核心技术及业务骨干人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 激励对象获授每一股限制性股票的价格

自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的
有效期 指 限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过
72 个月

激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让的期
锁定期、限售期 指 限，该期限为自激励对象获授限制性股票登记完成之日起
至该限制性股票解除限售之日止

解锁期、解除限售期 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解锁日、解除限售日 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性
股票解除限售之日

解锁条件、解除限售条件 指 根据限制性股票激励计划激励对象所获股权解除限售所必
需满足的条件

股本总额 指 股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本
总额

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《试行办法》 指 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》

《171 号文》 指 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题
的通知》

《公司章程》 指 《湖南海利化工股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所、上交所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元 指 人民币元

注：①本独立财务顾问报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标；

②本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。