公告日期：2025-07-11

中信建投证券股份有限公司

关于

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司
向特定对象发行股票

之

发行保荐书

保荐人

二〇二五年七月

保荐人及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人杨宇威、刘世鹏根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

目录

释 义 ...... 3
第一节 本次证券发行基本情况...... 4
一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人...... 4
二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员...... 4
三、发行人基本情况...... 6
四、保荐人与发行人关联关系的说明...... 10
五、保荐人内部审核程序和内核意见......11
六、保荐人对私募投资基金备案情况的核查...... 12
第二节 保荐人承诺事项 ...... 13
第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 14
一、本保荐人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 14
二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查...... 14
第四节 对本次发行的推荐意见...... 15
一、发行人关于本次发行的决策程序合法...... 15
二、本次发行符合相关法律规定...... 15
三、发行人的主要风险提示...... 21
四、发行人的发展前景评价...... 25
五、保荐人对本次证券发行的推荐结论...... 25

释 义

在本发行保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

保荐人/中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

北汽蓝谷/发行人/公司 指 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司，曾用名为：北京前
锋电子股份有限公司、成都前锋电子股份有限公司

北汽集团 指 北京汽车集团有限公司

福田汽车 指 北汽福田汽车股份有限公司

北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《公司章程》 指 《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》

报告期/最近三年及一期 指 2022年、2023年、2024年和2025年1-3月

最近三年 指 2022年、2023年、2024年

报告期末 指 2025年3月31日

元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本发行保荐书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人

中信建投证券指定杨宇威、刘世鹏担任本次北汽蓝谷向特定对象发行股票的保荐代表人。

上述两位保荐代表人的执业情况如下：

杨宇威先生：保荐代表人，硕士研究生，现任中信建投证券投资银行业务管理委员会高级副总裁。曾主持或参与的项目有：尚品宅配 IPO、建工修复 IPO、广厦环能向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市项目，北汽蓝谷
2021 年非公开发行股票、中持股份 2022 年非公开发行股票、北汽蓝谷 2023 年
向特定对象发行股票，广厦环能新三板挂牌项目，城建发展 202……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。