公告日期：2019-08-19

柏科数据技术（深圳）股份有限公司 (深圳市南山区高新区中区科研路9号比克科技大厦7层701-C)

股票发行情况报告书

股票发行情况报告书

主办券商

（上海市静安区新闸路 1508 号）

二〇一九年二月

目录

目录 ...... 1

释义 ...... 2

一、本次发行的基本情况...... 3

二、发行前后相关情况对比......11

三、新增股份限售安排...... 16四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的

签订情况 ...... 16

五、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 ...... 17

六、备查文件目录 ...... 18

释义

在本发行情况报告书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、本公司、柏科数据 指 柏科数据技术（深圳）股份有限公司

证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 柏科数据技术（深圳）股份有限公司最新的《公司章程》

高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

光大证券、主办券商 指 光大证券股份有限公司

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

在册股东 指 股权登记日在册股东

《股票发行认购协议》 指 《柏科数据技术（深圳）股份有限公司股票发行认购协

议》

元、万元 指 人民币元、人民币万元

本发行情况报告书任何表格中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，及数据单位万元、单位元之间换算出现差异的情况，均为四舍五入原因造成。

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量、发行价格、认购方式、实际募集资金总额

柏科数据技术股份有限公司（以下简称“柏科数据”或“公司”）本次发行股票 9,142,072 股，发行价格为每股人民币 9.37 元，发行对象认购方式为现金认购，实际募集资金总额 85,661,214.64 元。

（二）本次发行预计募集资金 85,661,214.64 元，实际募集资金 85,661,214.64

元，实际募集资金金额已达到预计募集金额。

（三）现有股东优先认购的情况、其他发行对象基本情况及认购股份数量

1、现有股东优先认购的情况

柏科数据的公司章程对现有股东优先认购权未作规定。本次股票发行关于在册股东行使优先认购权的安排如下：

“若出现以下情况之一，则视为现有股东自愿放弃本次发行的优先认购权：

（1）在册股东在本次股东大会召开日（2019 年 1 月 14 日）前签署放弃优

先认购权的相关书面承诺；

（2） 在册股东在股权登记日（2019 年 1 月 9 日）至股东大会召开日（2019

年 1 月 14 日）之间未主动与公司联系并签署相关股份认购协议；

（3）在册股东签署《股份认购协议》后未按照公司《股票发行认购公告》规定期限将认购资金存入公司指定账户。”

截至股权登记日（2019年1月9日），公司在册股东51名。截至股东大会召开日（2019年1月14日），公司所有在册股东均已签署自愿放弃本次股份优先认购权的承诺书，放弃本次优先认购权。

2、其他发行对象基本情况及股份认购数量

本次股票发行对象共 4 名，均为合伙企业，其认购股份数量情况如下：

序 投资者名称 认购数量（股） 认购金额（元） 认购 类型

号 方式

1 苏州瑞华投资合伙企业 ……
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