公告日期：2026-04-24

山东新潮能源股份有限公司

委托理财管理制度

第一章 总则

第一条 制定目的与依据

为规范山东新潮能源股份有限公司（以下简称“公司”）及境内外全资、控股子公司委托理财业务的决策、执行与风险管控，提高闲置资金使用效率，保障公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、监管规则及《山东新潮能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司境外子公司（含美国子公司）运营实际，制定本制度。

第二条 定义

本制度所称委托理财，是指公司及境内外子公司在控制风险、履行决策程序的前提下，将暂时闲置自有资金、募集资金，委托境内外商业银行、信托公司、证券公司、基金管理公司、保险资产管理公司、金融资产投资公司等持牌金融机构，投资于低风险、高流动性金融产品的行为，包括但不限于境内银行理财产品、收益凭证、债券投资、货币型基金，以及境外货币市场共同基金、短期稳健型金融产品等（公司审计师认定属于委托理财范畴的金融产品均纳入本制度管理）。
第三条 适用范围

本制度适用于公司及境内外全资子公司、控股子公司（含美国等境外子公司）（以下合称“子公司”）。子公司开展任何形式的委托理财（含投资境外货币市场共同基金），必须严格按照本制度履行公司内部审批程序，未经批准不得开展任何委托理财业务。

第二章 委托理财业务原则

第四条 核心原则

（一）规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值，委托理财以不影响公司正常生产经营与主营业务资金需求为前提；

（二）用于委托理财的资金为公司/子公司暂时闲置资金（自有资金或募集

（三）境内外受托方须为资信良好、财务稳健、无不良诚信记录的持牌金融机构，投资产品为低风险、流动性好、安全性高的标准化产品，境外产品须符合当地金融监管要求；

（四）委托理财规模与公司风险承受能力匹配，严格执行审批、披露、风控、核算要求；

（五）闲置募集资金进行现金管理的，须通过专项账户运作，不得变相改变募集资金用途，不影响募投项目执行；

（六）境外子公司委托理财应同时遵守公司所在地与资产所在地监管规定，强化汇率风险、跨境资金流动风险管控。

第三章 审批权限与决策程序

第五条 审批权限

公司及子公司所有委托理财业务均须履行以下审批程序：

（一）董事会审批：委托理财业务须提交董事会审议，但根据《公司章程》第 115 条的规定，董事长可以在董事会授权范围内作出相应的决策；

（二）信息披露：委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上，或达到《上海证券交易所股票上市规则》规定的应当披露的重大交易标准的应及时履行信息披露义务；

（三）股东会审批：委托理财总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上，或《公司章程》规定应提交股东会审议的，经董事会审议通过后提交股东会批准。
第六条 额度与期限管理

（一）经董事会/股东会批准的委托理财额度，使用期限不超过 12 个月；
（二）经董事会/股东会授权的委托理财，在额度及期限内滚动使用不再逐笔上会；到期产品赎回后可在剩余授权期限及额度内滚动使用，无需重复审批；
（三）期限内任一时点的交易金额（含收益再投资金额）不得超过授权额度；

（四）如需超额度、超范围投资，须重新履行董事会/股东会审议程序。

第七条 关联交易要求

公司及子公司与关联方开展委托理财的，以理财额度为计算标准，同步执行上海证券交易所（以下简称“上交所”）关联交易审议及披露规则。

第八条 境外子公司特别审批要求

境外子公司（含美国子公司）拟开展委托理财（含投资货币市场共同基金）的，须由境外子公司在经其董事会审批通过后，提前向公司提交书面申请，说明投资目的、投资金额、资金来源、具体投资方式、投资品种、风险等级、投资期限、受托方资质、当地监管合规性等内容，经公司财务管理部、证券合规与法务部审核后，按本制度第五条履行审批程序。

第九条 募集资金现金管理特别要求

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的，产品须满足：

（一）安全性高、流动性好；

（二）产品期限不超过 12 个月；

（三）不得质押；

（四）境……
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