公告日期：2026-04-25

山西通宝能源股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

作为山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥自身专业优势及经验，审慎发表独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东
的合法权益。现就 2025 年任职期内（2025 年 1 月-7 月，以下简称“任
期内”）履职情况汇报如下：

一、基本情况

姚小民，男，会计学硕士，山西财经大学教授，历任山西财经大学职业技术学院副院长、山西财经大学财务处副处长、山西财经大学
继续教育学院院长、山西财经大学 MBA 教育学院院长。2019 年 5 月
起任公司独立董事，2025 年 7 月届满离任。2025 年任职公司独立董事期间同时兼任太原重工股份有限公司、晋西车轴股份有限公司独立董事。现任山西阳光焦化集团股份有限公司独立董事，山西同德化工股份有限公司独立董事。

本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东单位任职，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关规则中对独立董事应具有独立性的相关要求，不存在任何影响独立性的情况。
二、独立董事 2025 年度履职情况

（一）独立董事出席公司会议情况

任期内，本人按时出席了公司历次股东会、董事会及各专门委员
会会议，无缺席或委托他人出席的情况。履职过程中，坚持独立、审慎、勤勉的原则，严格审阅议案，积极参与审议，依托专门会议机制发挥事前监督作用，并就所有议案独立发表了赞成意见，相关议案均获通过。

本人担任公司董事会审计委员会召集人、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2025 年任期内，参加董事会各专门委员会、独立董事专门会议，对审议的重大事项发表了独立客观的意见，以审慎负责的态度行使表决权，为董事会的科学决策提供支撑。

任期内具体会议情况如下：

1.股东会共召开 2 次，出席 2 次，审议 18 项议案。

2.董事会共召开 2 次，出席 2 次，审议 35 项议案。

3.审计委员会共召开 2 次，出席 2 次，审议 11 项议案，听取内
部审计工作的报告 1 次；其中年报专项会议 1 次，与审计机构沟通年度审计事项。

4.薪酬与考核委员会共召开 1 次，出席 1 次，审议 3 项议案。
5.独立董事专门会议共召开 1 次，出席 1 次，审议 1 项议案。
（二）现场工作情况

任期内本人通过现场参会、日常交流等多种途径，持续关注并深入了解公司的日常生产经营状况。在年报编制过程中，认真听取了管理层关于经营管理及业绩成果等方面的汇报，并与年审会计师就审计计划、重点审计领域等事项进行了多次现场沟通，督促年审会计师按期完成审计工作，保障公司年度报告的真实、准确、完整及按时披露，切实履行信息披露的监督职责。

此外，通过电话、会谈、邮件等方式，与公司管理层及相关人员保持常态化沟通，定期获取公司运营资料，及时掌握业务发展与经营
管理动态，以确保独立董事职责得到有效履行。任期内现场工作时间7 日，较好地履行了独立董事职责。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

作为审计委员会委员，本人严格遵循监管规定及委员会职责要求，认真履行监督、指导与评估职能，全面推动内部审计工作有效开展。持续加强与内审机构及会计师事务所保持常态化沟通，每季度听取内部审计工作报告，审阅并督促年审工作，保障审计工作及时、准确、客观、公正完成。

（四）中小股东的沟通交流情况

公司积极拓展与中小股东的沟通渠道，本人通过出席股东会与中小股东开展面对面交流，认真听取并吸纳其意见与建议。此外，参加了 2024 年度暨 2025 年第一季度业绩暨现金分红说明会，进一步增强与投资者之间的双向沟通。

（五）公司配合独立董事工作的情况

公司能够积极配合和充分支持独立董事相关工作，为更好履行职责提供便利。在股东会、董事会及专门委员会召开前均按规定时间通知并提供相关材料，及时传递监管政策，未发生拒绝、阻碍或隐瞒、干预独立行使职权的情况。

经公司组织，积极参加了山西证监局举办的山西辖区上市公司合规培训、上海证券交易所董事、监事和高管合规履职培训以及中国上市公司协会、山西省上市公司协会举办的各类线上培训，持续提升了履职能力。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人严格依照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定履职。重……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。