公告日期：2019-08-22

东莞证券股份有限公司

关于深圳凯思特医疗科技股份有限公司
股票在全国中小企业股份转让系统
终止挂牌的合法合规性意见

主办券商

二〇一九年八月

目录

释义...... 2
一、关于公司本次申请股票终止挂牌是否合法合规的意见...... 3
二、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的决策程序是否合法合规的意见 ...... 3

（一）公司申请股票终止挂牌议案已经董事会审议通过 ...... 3

（二）公司已按照规定申请股票暂停转让...... 4

（三）公司申请股票终止挂牌议案已经股东大会审议通过 ...... 4
三、关于公司本次申请股票终止挂牌事项是否履行信息披露义务的意见 ...... 5 四、关于公司本次申请股票终止挂牌事项的原因、是否保证了中小股东的知情权及是
否存在损害中小股东利益的情况的意见...... 6

（一）公司本次申请股票终止挂牌事项的原因...... 6

（二）是否保证了中小股东的知情权及是否存在损害中小股东利益的情况 ...... 6
五、关于公司本次申请股票终止挂牌股东权益保护的意见...... 7 六、关于公司在申请挂牌及挂牌期间是否因违法违规被全国股份公司采取监管措施或 纪律处分，是否被中国证监会及其派出机构采取监管措施、给予行政处罚、立案调查
的意见...... 8
七、关于公司是否存在资金占用、违规对外担保等损害股东权益的意见 ...... 9 八、关于公司自挂牌以来是否存在股票发行及募集资金使用情况是否合法合规的意见

...... 9 九、关于公司是否存在未完成的股票发行及并购重组、权益分派等业务的意见 ..... 10
十、结论...... 10

释义

在本合法合规性意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

公司、凯思特 指 深圳市凯思特医疗科技股份有限公司、凯思特

本次申请股票终止挂牌 指 公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌
的行为

东莞证券股份有限公司关于深圳市凯思特医疗科技股份有
合法合规性意见 指 限公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的合法
合规性意见

东莞证券、主办券商 指 东莞证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台

信息披露平台 指

（http://www.neeq.com.cn/）

《深圳市凯思特医疗科技股份有限公司章程》及相应修正
《公司章程》 指

案

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施
《实施细则》 指

细则（征求意见稿）》

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌
《业务指南》 指

及撤回终止挂牌业务指南》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信……
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