公告日期：2026-06-24

中国国际金融股份有限公司

关于山东鲁抗医药股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为山东鲁抗医药股份有限公司（以下简称“鲁抗医药”或“公司”）的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对鲁抗医药向特定对象发行股票限售股上市流通事项审慎核查，具体情况如下：
一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意山东鲁抗医药股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2158号）同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向包括公司控股股东华鲁控股集团有限公司（以下简称“华鲁集团”）在内的16名发行对象实际发行A股普通股146,520,146股，其中华鲁集团认购34,891,581股，其他15名发行对象认购111,628,565股。

公司于2025年12月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管及限售手续。华鲁集团认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。限售期满后按中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的有关规定执行。

本次可上市流通的限售股为公司除华鲁集团外其他发行对象认购的股份，解除限售
并上市流通的数量为 111,628,565 股，上市流通日期为 2026 年 6 月 30 日。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025 年 12 月 29 日，公司向特定对象发行 A 股股票完成登记后，公司总股本由
898,669,632 股变更为 1,045,189,778 股。本次发行完成后至本核查意见出具日，未发生
因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售股东持有的限售股份数量进行调整的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东在公司本次向特定对象发行股票时承诺：公司控股股东华鲁集团认购的股份自本次发行结束之日起 18 个月内不得转让；其他 15 名发行对象认购的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。发行对象取得的本次向特定对象发行的股份因公司送股、分配股票股利、资本公积金转增股本等原因增加的股份，亦应遵守上述限售安排。

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。
四、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 111,628,565 股

（二）本次上市流通日期为 2026 年 6 月 30 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 持有限售股数量 持有限售股 本次上市流通数量 剩余限售

号 股东名称 （股） 占公司总股 （股） 股数量

本比例（%） （股）

1 诺德基金管理有 20,879,120.00 2.00 20,879,120.00 0

限公司

2 财通基金管理有 18,466,179.00 1.77 18,466,179.00 0

限公司

青岛国信科技产

3 业投资基金合伙 12,087,912.00 1.16 12,087,912.00 0

企业（有限合伙）

中汇人寿保险股

4 份有限公司-传统 9,768,009.00 0.93 9,768,009.00 0

产品

5 广发证券股份有 7,692,307.00 0.74 7,692,307.00 0

限公司

杭州东方嘉富资

产管理有限公司-

6 嘉兴嘉致富兴股 5,128,205.00 0.49 5,128,205.00 ……
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