公告日期：2025-04-15

中信建投证券股份有限公司

关于云南煤业能源股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规规定，对云煤能源 2024 年度募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1276 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2024 年 4 月，公司本次向特定对象发行人民币普通股（A 股）
120,000,000 股，发行价格为 3.65 元/股，募集资金总额为 438,000,000.00 元，扣
除各项发行费用（不含税）合计 7,624,601.88 元后，募集资金净额为人民币430,375,398.12 元。

上述募集资金已于 2024 年 4 月 17 日全部到账，中审众环会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司本次向特定对象发行股票的募集资金到账情况进行了审验，并于同日出具了《验资报告》（众环验字（2024）1600002 号）。公司对募集资金的存放和使用进行专户存储管理。

（二）募集资金使用和结余情况

根据《云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行证券募集说明书》，本次向特定对象发行股票的募集资金扣除发行费用后的募集资金净额全部用于 200
万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目。截至 2024 年 12 月 31 日，本次募集资金的
使用和结余情况如下：

项目名称 金额

募集资金总额 438,000,000.00

减：发行费用（不含税） 7,624,601.88

募集资金净额 430,375,398.12

减：募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 430,375,398.12

加：利息收入 62,537.93

减：利息收入用于项目支出 62,537.93

期末募集资金专户结余 0

注：募集资金专户的利息收入 62,537.93 元已转入公司在中国银行开立的基本账户，用于公司 200 万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目；鉴于公司在前述募集资金专户中的募集资金已全部使用完毕，公司已将该募集资金专户注销。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，防范资金使用风险，最大程度保护投资者权益，根据相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司制定了《云南煤业能源股份有限公司募集资金使用管理办
法》（以下简称《募集资金管理办法》）。公司于 2022 年 4 月 7 日召开第八届董事
会第四十次临时会议审议通过了《关于修订公司募集资金使用管理办法的议案》，公司在制度上保证了募集资金的规范使用，并严格按照制度执行募集资金的管理与使用。

（二）募集资金的监管和存储情况

2022 年 4 月 7 日，公司召开第八届董事会第四十次临时会议审议通过了《关
于开立募集资金专用账户的议案》，同意公司开立募集资金专用账户，募集资金专户专储、专款专用，并授权公司管理层办理相关具体事宜，包括但不限于确定及签署本次设立募集资金专项账户所需签署的协议及文件等。

2024 年 4 月，根据需要公司开立了募集资金专项账……
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