公告日期：2025-04-15

云南煤业能源股份有限公司

董事会审计委员会2024年度履职报告

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号—规范运作》及《公司章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等有 关规定，云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会勤勉尽 责，在选聘会计师事务所、提高会计信息披露质量、加强内外部审计沟通与监督、 促进内部控制有效性提升等方面认真履职，现就2024年度工作情况向董事会作如 下报告：

一、董事会审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，分别为独立董事杨 勇先生、和国忠先生和董事莫秋实先生，其中主任委员由具备会计和财务管理 相关专业经验的独立董事杨勇先生担任，各位委员均具有能够胜任审计委员会 委员职责的专业知识和工作经验。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2024年度，董事会审计委员会共召开4次会议，分别就公司定期报告、内部 控制评价、聘任年度审计机构及内部审计部门工作报告等事项进行审议并形成 会议决议，为董事会科学决策提供参考。此外，协助董事会独立地审阅公司财 务报告、内部控制、风险管理制度的成效及公司内、外部审计机构的沟通，并 对前述工作进行监督和核查。审议事项具体如下：

会议届次 审议议案 审议结果

1.关于《公司董事会审计委员会2023年度履职报告》的议

案；

2.关于《公司2023年度计提资产减值准备》的议案；

第九届董事会审 3.关于《公司2023年度利润分配》的预案；
计委员会2024年 4.关于《公司2023年年度报告及其摘要》的议案；

第一次会议 5.关于《公司2023 年 度财务决算及2024年度财务预算报 一致通过
告》的议案；

6.关于《公司2023年度内部控制评价报告》的议案；

7.关于《公司2023年内部审计工作报告及2024年内部审计

计划》的议案；

8.关于《公司董事会审计委员会2023年度对会计师事务所

履行监督职责情况报告》的议案；

9.关于《公司2024年第一季度报告》的议案。

第九届董事会审

计委员会2024年 关于《公司2024年半年度报告及其摘要》的议案。 一致通过
第二次会议
第九届董事会审 关于《审议公司2024年度会计师事务所选聘文件》的议

计委员会2024年 案。 一致通过
第三次会议
第九届董事会审 1.关于《制定公司会计师事务所选聘制度》的议案；
计委员会2024年 2.关于《选聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为 一致通过
第四次会议 公司2024年财务审计机构和内控审计机构》的议案；

3.关于《公司2024年第三季度报告》的议案

三、董事会审计委员会2024年度主要履职情况

（一）选聘会计师事务所工作

为规范公司选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，董事会审计 委员会同意公司制定《公司会计师事务所选聘制度》，并同意将该议案提交董事 会审议，由此确定了选聘会计师事务所的政策、流程及内控制度。

董事会审计委员会审议了公司2024年度会计师事务所选聘文件，确定评价要 素和具体评分标准，并对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中 审众环）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行充分的了 解和审查，认为中审众环具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足 公司财务报表和财务报告内部控制审计工作的要求。

（二）监督和评估外部审计机构的工作

2024年，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司2023年度财务审 计、内部控制审计工作。经董事会审计委员会核查，中审众环具有证券、期货相 关业务执业资格，能够满足公司审计要求。中审众环在审计过程中均按照有关规 定及注册会计师执业规范开展审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，勤 勉尽责地履行……
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