公告日期：2026-04-22

云南煤业能源股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）独立董事，2025 年，本人按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，勤勉尽责，认真履职，现将本人2025 年度履职情况汇报如下：

一、基本情况

2025 年度，本人作为独立董事任职境内的上市公司家数不超过三家，符合现行独立董事任职相关规定。本人任董事会审计、提名、战略三个专门委员会的委员，担任薪酬与考核委员会主任委员。

（一）个人基本情况

和国忠，1967 年 8 月生，硕士研究生学历，正高级经济师。历任云南省盐
务管理局盐政处处长；云南省盐业总公司人事劳资处处长、办公室主任、企业改革办主任；云南盐化股份有限公司副总经理、董事会秘书；云南龙生茶业股份有限公司副总经理、董事会秘书；昆明至通企业管理咨询有限公司董事长；云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书；领亚电子科技股份有限公司副总经理、董事会秘书；昆明川金诺化工股份有限公司、云南铜业股份有限公司、云南能源投资股份有限公司、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司、云南嘉缘花木绿色产业股份有限公司、云南罗平锌电股份有限公司独立董事。现任昆明至通企业管理咨询有限公司执行董事，昆明川金诺化工股份有限公司、云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司独立董事，2020 年 12 月起，任云南煤业能源股份有限公司独立董事。

（二）独立性说明

报告期内，本人严格遵守法律、法规和《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利
害关系的机构和人员不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系。本人与公司和主要股东之间不存在交易关系、亲属关系，不存在影响独立性的情况。

二、2025 年度履职情况

（一）履职概况

2025 年，本人积极参加公司召开的股东会、董事会及董事会下设各专门委员会、独立董事专门会议，认真仔细审阅相关会议资料，就相关事项与公司管理层及相关负责人了解讨论，积极参加各项议案的讨论并提出合理建议，为会议的科学决策发挥积极作用。报告期内，本人参加会议情况如下：

1.出席董事会会议、列席股东会会议情况

董事会会议 股东会会议

姓名 本年应参加 亲自 委 托 缺席 是否连续两 本年列席股东

董事会会议 出席 出 席 次数 次未亲自参 会会议的次数

的次数 次数 次数 加会议

和国忠 13 13 0 0 否 7

2025年度，公司董事会及股东会会议的召集与召开程序符合《公司法》《公司章程》的相关规定，重大经营决策和其他重大事项履行了相关的审批程序，本人对公司2025年董事会及股东会会议的各项议案及公司其他事项无异议，对公司各次董事会会议审议的议案投了赞成票，未提议召开临时董事会或股东会会议。
2.出席董事会专门委员会会议情况

2025年，本人积极参加董事会专门委员会会议，参加审计委员会会议6次、提名委员会会议2次、战略委员会会议1次，召集薪酬与考核委员会会议3次。本人充分运用自己的专业知识和工作经验，主动到公司现场调研，对定期报告财务信息、公司年度内部控制评价、年度审计机构聘任、年度利润分配方案、董事和高管薪酬、关联交易管理等事项进行讨论并提出意见和建议，为公司的规范运作发挥积极作用。

3.出席独立董事专门会议及发表独立意见情况

2025年，本人按照《上市公司独立董事管理办法》履职要求，参加独立董事专门会议4次，对需要独立董事专门会议审议的关联交易、财务公司风险持续评估报告等事项提出意见和建议，发表独立董事意见，同意审议事项，并同意提交公司董事会审议。具体情况如下：

会议名称 会议日期 事项内容

第九届董事会2025年第 2025年1月2日 关于《公司 2025 年度日常关联交易预计额
一次独立董事专门会议 度》的议案

第九届董事会2025年第 2025年4月11日 关于《对云南昆钢集团财务有限公司的风险
二次独立董事专门会议 持续评估报告》的议案

第九届董事会2025……
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