公告日期：2026-04-22

中信建投证券股份有限公司

关于云南煤业能源股份有限公司

2025 年持续督导年度报告书

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：云南煤业能源股份有限公司

联系方式：021-68801539

保荐代表人姓名：夏秀相 联系地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦
北塔 22 层

联系方式：010-85156386

保荐代表人姓名：袁晨 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰
康集团大厦 11 层

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕 1276 号文”批准，云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”或“云煤能
源”）向特定对象发行 120,000,000 股，发行价格为 3.65 元/股，募集资金总额为
438,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）合计 7,624,601.88 元后，募集
资金净额为人民币 430,375,398.12 元。公司本次发行新增股份已于 2024 年 4 月
24 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手 续。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）担 任云煤能源本次向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称“《股票上市规则》”）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中信建投证券履行持续督导职责，并出具本
持续督导年度报告书。本年度持续督导期为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31
日。

一、保荐人本年度对上市公司的持续督导工作情况

工作内容 督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐人已建立健全并有效执行了持续督导 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 制度，已根据公司的具体情况制定了相应
划。 的工作计划。

工作内容 督导情况

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐人已与公司签订保荐与承销协议，协开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督 议已明确了双方在持续督导期间的权利和导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 义务，并已报上海证券交易所备案。
并报上海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 持续督导期间，保荐人通过日常沟通、定
调查等方式开展持续督导工作。 期或不定期回访、现场检查等方式，对公
司开展了持续督导工作。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
法违规事项公开发表声明的，应向上海证券交
易所报告并经上海证券交易所审核后予以披

露。 持续督导期间，公司及相关人员不存在按
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现 有关规定需公开发表声明的违法违规事项违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应 或违背承诺的情况。
当发现之日起 5 个工作日内向上海证券交易所
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 持续督导期间，保荐人已督促公司及其董守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行 部门规章和上海证券交易所发布的业务规
其作出的各项承诺。 则及其他规范性文件，并切实履行其所做
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