公告日期：2021-04-23

国金证券股份有限公司

关于东南电子股份有限公司

辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》的有关规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“本公司”、“辅导机构”）与东南电子股份有限公司（以下简称“东南电子”、“发行人”或“公司”）签订了《首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），受聘担任东南电子首次公开发行 A 股股票并上市辅导工作的辅导机构。

2020 年 7 月，本公司正式对东南电子开展辅导。在辅导期间，国金证券严

格遵照《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》等法律法规，结合公司实际情况，制订了具有针对性的辅导计划和方案，并安排了具有丰富投行经验的项目人员，在贵局的指导和公司的良好配合下认真完成了辅导工作。现按规定，将整体辅导工作总结报告如下：

一、辅导时间

国金证券对东南电子本次上市辅导工作在 2020年 7月至 2021年 3月期间持

续开展。

二、辅导机构及辅导工作小组的组成情况

国金证券作为东南电子首次公开发行股票并上市的辅导机构，根据国金证券与东南电子签订的《辅导协议》及制定的辅导计划，国金证券派出曹玉江、朱铭、余波、樊石磊、余斌、王焕然和陈关武七名辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导。辅导工作小组成员情况如下：

曹玉江 先生，现任国金证券投资银行十一部董事总经理。2007 年-2012 年

任职于平安证券投资银行部，2012 年-2014 年任职于华林证券投资银行部，2014

年加盟国金证券，曾负责或参与了贝因美（002570）、江河幕墙（601886）、瑞康医药（002589）、远方光电（300306）、海得控制（002184）、嘉宝集团（600622）、海信电器（600060）、万马电缆（002276）、天马精化（002453）等 IPO 及再融资项目的承销保荐工作。

朱 铭 先生，现任国金证券投资银行十一部业务董事，保荐代表人。2012

年开始从事投资银行工作，曾负责或参与了康惠制药（603139）IPO、道明光学（002632）再融资、瑞康医药（002589）再融资、威龙股份（603779）再融资项目的承销保荐工作及数家拟上市公司的改制或辅导工作。

余 波 先生，现任国金证券投资银行十一部执行总经理，保荐代表人。2008

年开始从事投资银行工作，曾负责或参与了杭州万马（002276）、GQY 视讯（300076）、通达动力（002576）、远方光电（300306）、瑞康医药（002589）、康惠制药（603139）、威龙股份（603779）等数个 IPO 项目及再融资项目的承销保荐工作；同时负责了数家拟上市公司的改制、辅导工作。

樊石磊 先生，现任国金证券投资银行十一部业务董事，保荐代表人，中国

注册会计师。2012 年开始从事投资银行工作，曾负责或参与了杭电股份（603618）、奥翔药业（603229）、威龙股份（603779）等数个 IPO 项目及再融资项目的承销保荐工作；同时负责了数家拟上市公司的改制、辅导工作。

余 斌 先生，现任国金证券投资银行十一部高级经理，保荐代表人。2015

年开始从事投资银行工作，曾参与了康惠制药（603139）IPO、瑞康医药（002589）再融资项目的承销保荐工作及数家拟上市公司的改制或辅导工作。

王焕然 先生，现任国金证券投资银行十一部项目经理。2015 年开始从事投

资银行工作，曾参与名家汇（300506）再融资的承销保荐工作及数家拟上市公司的改制或辅导工作。

陈关武 先生，现任国金证券投资银行十一部项目经理，保荐代表人。2017

年开始从事投资银行工作，参与数家拟上市公司的改制或辅导工作。

在辅导过程中，北京市金杜律师事务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）的执业人员在国金证券的协调下参与辅导工作。

三、发行人接受辅导的人员

在辅导过程中，接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员以及持有 5%以上（含 5%）股份的股东。具体情况如下：

1、董事会成员

序 号 姓名 职务

1 仇文……
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