公告日期：2024-06-01

证券代码：600823 证券简称：*ST世茂 公告编号：临2024-079
债券代码：155391 债券简称：H19 世茂 3

债券代码：163216 债券简称：H20 世茂 1

债券代码：163644 债券简称：H20 世茂 2

债券代码：175077 债券简称：H20 世茂 3

债券代码：175192 债券简称：H20 世茂 4

上海世茂股份有限公司

关于 2023 年年度报告的信息披露监管问询函的回复
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2024年4月30日，上海世茂股份有限公司（以下简称：“世茂股份”或“本公司”、“公司”）收到上海证券交易所下发的《关于上海世茂股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管问询函》（上证公函【2024】0448号）（以下简称：《问询函》）。
公司收到《问询函》后高度重视，积极组织相关人员对《问询函》所涉事项逐一核实，现就《问询函》的相关问题作进一步补充说明如下：

公司2023年年度报告已按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的有关要求进行编制与对外披露，公司不存在应披露未披露的事项。

问题一、关于交易类退市风险

截至2024年4月29日，你公司股票收盘价已连续12个交易日低于1元。根据公司公告，即使后续8个交易日（不包含公司股票全天停牌日）连续涨停，也将因股价连续20个交易日低于1元而触及交易类退市指标。

请公司充分提示交易类终止上市相关风险，全体董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，及时履行信息披露义务，充分揭示存在的风险事项，做好投资者权益保护工作。
公司回复：

公司股票截至 2024 年 5 月 15 日已连续 20 个交易日低于一元，按照《上海
证券交易所股票上市规则》相关规定：在上海证券交易所（以下简称“上交所”）
仅发行 A 股股票的上市公司，如果连续 20 个交易日的每日股票收盘价均低于 1
元，公司股票可能被上交所终止上市交易。

公司严格按照上交所规定于 2024 年 4 月 13 日发布了《关于公司股票可能存
在因股价低于 1 元而终止上市的风险提示公告》（公告编号：临 2024-031），并自
2024 年 4 月 26 日起每日披露关于公司股票可能终止上市的风险提示公告（详见
公司 2024 年 5 月 16 日于上海证券交易所网站披露的《关于公司股票触及交易类
退市指标的风险提示暨停牌公告》，公告编号：临 2024-067）。

除上述风险外，公司提醒投资者关注其他重要事项：

1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司通过上海证券交易所集中竞价交易方式总
计回购股份 31,750,000 股，回购金额 5,003.12 万元。至 2024 年 3 月 31 日，公司
已总计回购股份 117,938,390 股，已回购股份占公司总股本的比例为 3.14%，已
回购的总金额为 147,901,799.12 元（不含交易费用）（详见公司于 2024 年 4 月 30
日于上海证券交易所网站披露的《世茂股份 2023 年年度报告》）。

2、2023 年 5 月 31 日至 2024 年 5 月 30 日，上海伯拉企业管理有限公司（以
下简称“上海伯拉”）通过上海证券交易所竞价交易系统增持公司股份154,546,801 股,占公司总股本的 4.12%，增持金额为 16,959.21 万元，公司实际控制人许荣茂先生控制的峰盈国际有限公司、西藏世茂企业发展有限公司、上海世
茂投资管理有限公司及上海伯拉四家公司共持有本公司股份总计 2,828,521,796股，占本公司总股本比例为 75.40%（详见公司于上海证券交易所网站披露的《关于控股股东或其一致行动人增持计划实施完毕暨增持结果的公告》，公告编号：临 2024-078）。

3、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年年度财务报表
进行了审计，并于 2024 年 4 月 28 日出具了无法表示意见审计报告。该事项触及
《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施退市风险警示。

4、公司于 2024 年 4 月 9 日在上海证券交易所网站发布《关于间接控股股东
被提请清盘的公告》，公司间接控股股东世茂集团控股有限公司（以下简称“世
茂集团”）于 2024 年 4 月 5 日被中国建设银行（亚洲）股份有限公司向香港特别
行政区高等法院提出对……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。