公告日期：2019-11-07

华林证券股份有限公司

关于元道通信股份有限公司

辅导工作进展报告

辅导机构

二零一九年十月

华林证券股份有限公司

关于元道通信股份有限公司

辅导工作进展报告

（2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日）

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定和《新疆证监局拟上市公司辅导监管工作规程（2018年 4 月修订）》的要求，华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“辅导机构”）与元道通信股份有限公司（以下简称“元道通信”或“发行人”）于 2019 年 1月 8 日就其首次公开发行股票并上市签署了《元道通信股份有限公司与华林证券股份有限公司之首次公开发行股票并上市辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），

担任元道通信首次公开发行股票并上市辅导机构。现将其 2019 年 7 月 1 日-2019

年 9 月 30 日的辅导工作进展情况汇报如下：

一、辅导工作情况

（一）本次辅导期辅导过程概述

1、备案日期

辅导备案日期为 2017 年 4 月 17 日。

2、辅导变更登记

本辅导期内无变更登记。

3、本次辅导期间

本次辅导期间为 2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日。

4、辅导依据

本次辅导依据为《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《新疆证监局拟上市公司辅导监管工作规程（2018 年 4 月修订）》等法律法规及规范性文件，以及元道通信与华林证券签署的《辅导协议》。

5、辅导方式

本期辅导采取非现场的方式，具体包括邮件、电话讨论等。

保荐机构 华林证券股份有限公司

律师事务所 北京德恒律师事务所

会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

辅导小组组长 何书茂

现场负责人 于广忠

辅导小组成员 李亚平、罗真真、邓红军

（三）接受辅导的人员

接受辅导的人员为公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股 5%以上（含 5%）股东（或其法定代表人）等。

（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划和辅导方案的执行情况

1、辅导主要内容

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《公司法》及《证券法》等有关法律法规、规范性文件《企业会计准则》的规定，本次辅导的内容主要包括：

（1） 讨论分析公司 IPO 辅导后续相关事项；

（2） 督导公司完善公司治理并规范运作。

2、辅导方式

本辅导期间采取非现场辅导的方式。采取通讯方式讨论分析公司 IPO 辅导后续相关事项，督导公司完善公司治理并规范运作，督促相关人员学习《公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《企业会计准则》等法律法规；采取通讯方式与律师、会计师沟通，与部分辅导对象沟通交流，督促公司整改尽职调查中发现的问题。

3、辅导计划和方案的执行情况

在本辅导期内，华林证券根据辅导计划及实施方案的安排及元道通信的实际需求，对元道通信进行了有针对性的辅导，落实了本次辅导的内容和要点，基本达到了辅导目的和要求，辅导计划执行情况良好。

（五）辅导协议履行及发行人参与、配合保荐机构工作的情况

在辅导期内，华林证券和发行人均依据《辅导协议》的相关规定履行了应承担的义务，《辅导协议》履行情况良好。

在辅导期内，发行人安排专人配合辅导工作小组开展辅导工作，及时向辅导

人员提供各项资料，积极配合辅导工作小组开展尽职调查工作，认真听取并采纳辅导工作小组的建议，积极开展整改和规范工作，使辅导工作小组顺利推进了本期辅导工作。

二、辅导期内发行人情况

（一）经营概况

元道通信是一家专业提供通信网络技术服务的高新技术企业，集通信网络建设、维护为一体，致力于为通信运营商、通信基础设施服务商、通信设备供应商提供优质、高效的通信网络技术服务。本辅导期内，公司主要经营业务及行业情况未发生重大变化，保持了良好……
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