公告日期：2018-08-08

关于山东天海科技股份有限公司

股票发行合法合规的意见

主办券商

（住所:上海市广东路689号）

二零一八年七月

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见...................................................................8六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见.11

七、关于非现金资产认购股票发行的意见.........................................................................13

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.................................17

九、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见.................................17十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资

基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明.............................................19

十一、关于本次股票发行不存在股份代持的情况说明.....................................................20

十二、关于本次股票发行不存在持股平台参与认购的情况说明.....................................20

十三、关于本次发行不涉及估值调整条款的说明.............................................................21

十四、关于本次发行设立募集资金专项账户的意见.........................................................21十五、关于公司是否存在控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情形的说明.....22

十六、关于公司是否建立并披露募集资金管理的内部控制制度的意见.........................24

十七、关于本次股票发行符合募集资金信息披露要求的说明.........................................25

十八、关于本次股票发行是否涉及连续发行的情况.........................................................28

十九、关于本次募集资金用途的特别说明.........................................................................29

二十、关于股票发行认购协议中不存在“特殊条款”的说明.........................................29

二十一、关于挂牌公司相关主体及发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见.........30

二十二、关于不存在提前使用募集资金的情况说明.........................................................31

二十三、关于公司对前期股票发行承诺履行情况的说明.................................................31

二十四、主办券商对本次股票发行的结论性意见...........................................................32

I

《股票发行方案》 指 东大会审议通过的《山东天海科技股份有限公司股票发

行方案》

《认购公告》 指 天海科技于2018年6月21日发布的《山东天海科技股份

有限公司股票发行认购公告》

本次股票发行、本次指 天海科技本次向符合《股票发行方案》的认购对象发行

发行 股票

海通证券，主办券商指 海通证券股份有限公司

律师 指 山东睿扬律师事务所

会计师 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）

资产评估机构 指 中水致远资产评估有限公司

《股……
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