公告日期：2026-03-28

国泰海通证券股份有限公司

关于上海新动力汽车科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“独立财务顾问”）作为上海新动力汽车科技股份有限公司（以下简称“动力新科”、“上市公司”或“公司”）2021 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，对动力新科非公开发行股份募集配套资金（以下简称“本次非公开发行”）的 2025 年度存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况

经公司董事会会议、股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司向上海汽车集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]2321 号）的核准（公司名称已于2022 年 1 月由上海柴油机股份有限公司更名为上海新动力汽车科技股份有限公司），公司向西藏瑞华资本管理有限公司、财通基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、共青城胜恒投资管理有限公司-胜恒九重风控策略 1 期私募股权投资基金、南京钢铁联合有限公司、中国人寿资产管理有限公司、诺德基金管理有限公司、永青科技股份有限公司、珠海金藤股权投资基金合伙企业（有限合伙）、JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION、凯龙高科技股份有限公司、宁波梅山保税港区天赪汇丰投资管理合伙企业（有限合伙）、天润工业技术股份有限公司、西上海（集团）有限公司、郭伟松、李菊芬、李鹏勇、马颖波、杨宝林及杨岳智共计二十名特定投资者（以下简称“发行对象”）非公开发行人民币普通股（A 股）股票 222,469,410 股（以下简称“本次发行”），每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 8.99 元，募集资金总额为人民币1,999,999,995.90 元。扣除已发生的发行费用 19,021,232.77 元（不含增值税），
实际募集资金净额为 1,980,978,763.13 元。扣除发行费用增值税计人民币1,141,273.97 元后，募集资金账户结余额为人民币 1,979,837,489.16 元。

上述募集资金净额已全部存入公司募集资金专户。德勤华永会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 15 日对公司本次发行的资金到位情况进行了
审验，并出具了德师报（验）字（21）第 00520 号《验资报告》。
（二）募集资金的使用和结余情况

2025 年 12 月 12 日，上市公司之子公司上汽红岩汽车有限公司（以下简称“上
汽红岩”）收到重庆五中院（2025）渝 05 破 282 号之四《民事裁定书》。重庆五中院已于当日裁定批准了上汽红岩重整计划，终止了重整程序。根据重庆五中院批准的重整计划，鉴于上汽红岩已资不抵债，公司作为原出资人的权益为负，依据破产法的规定将公司原出资的权益调整为零。因此，自 2025 年 12 月起，上汽红岩不再纳入公司的合并报表范围内。

上汽红岩 2025 年度未使用募集资金投入募投项目。截至 2025 年 11 月 30
日止，上汽红岩尚未使用的募集资金余额计人民币 5,004.97 万元（含利息人民币4.97 万元，不含法院划扣人民币 28,064.58 万元、上汽红岩重整管理人划款人民币 4,445.67 万元），法院划扣、上汽红岩重整管理人划款的具体情况参见本报告三（九）。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 144,421.37 万元（含
用募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 28,954.26 万元、
2024 年度补充上汽红岩流动资金人民币 31,812.55 万元以及 2025 年度补充上汽
红岩流动资金人民币 32,510.25 万元），其中以前年度累计使用人民币 101,885.96
万元，2025 年度使用募集资金人民币 42,535.41 万元（含 2025 年度用募集资金
补充上汽红岩流动资金人民币 32,510.25 万元）。尚未使用的募集资金余额计人民币 57,694.98 万元（含利息人民币 5,200.75 万元）。

二、募集资金的存放、管理及使用情况
（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规……
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