公告日期：2019-06-24

招商证券股份有限公司

关于

广西七色珠光材料股份有限公司
2019年第一次股票发行

合法合规的意见

主办券商：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

二〇一九年六月

目录

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见........................................................5
二、关于公司治理规范性的意见....................................................................................................5
三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见........................................................6
四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见....................................................................6五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和信息披露
义务履行情况的意见.........................................................................................................................7
六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见....................................9
七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见..................................................................10
八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见..............................................10
九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见..................................................................19
十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见..................................................................22
十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见.....................23
十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见..........................................24
十三、主办券商认为应当发表的其他意见..................................................................................24

（一）关于本次股票发行募集资金用途问题的说明..........................................................24
十四、关于第三方聘请情况...........................................................................................................25

释义

本股票发行合法合规意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司/本公司/七色珠光 指 广西七色珠光材料股份有限公司
/发行人
本次股票发行/本次增 指 七色珠光向13名特定投资者定向发行股票
发

现有股东 指 股权登记日（2019年2月16日）在册的股东

海富投资 指 海富长江成长股权投资（湖北）合伙企业（有限合伙）,系
本次股票发行对象之一

中比基金 指 中国-比利时直接股权投资基金，系本次股票发行对象之一

尚融投资 指 尚融宝盈（宁波）投资中心（有限合伙），系本次股票发
行对象之一

聚源投资 指 上海尚融聚源股权……
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