公告日期：2026-03-31

凯盛新能源股份有限公司

董事会审计与风险委员会 2025 年度履职情况报告
根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》及《公司章程》《董事会审计与风险委员会实施细则》等相关规定，凯盛新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与风险委员会(以下简称“审计委员会”)，本着勤勉尽责的原则，切实有效地监督公司外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。现就2025 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第十一届董事会审计委员会成员为陈其锁先生、袁坚女士及吴丹女士，由两名非执行董事及一名独立非执行董事组成，其中主任委员由具备会计专业资格的独立非执行董事陈其锁先生担任。委员会全体成员均拥有履行审核委员会职责所需的专业知识与工作经验，不存在任何影响独立性的情形，符合上海证券交易所、香港联合交易所有限公司相关规定及要求。

二、年度会议召开情况

本报告期，审计委员会共召开 7 次会议，全体委员均积极出席会议。具体情况如下：

召开日期 审议事项

2025 年 3 月 27 日 1.公司 2024 年年度报告全文及其摘要；

2.公司 2024 年度资产减值准备计提及核销的议
案；

3.公司 2024 年度内部审计工作报告；

4.公司在中国建材集团财务有限公司办理存贷
款业务的风险评估报告；

5.审计（或审核）委员会 2024 年度履职情况报
告；

6.审计（或审核）委员会对会计师事务所履行监
督职责情况报告；

7.公司2024年度内部审计工作报告及2025年内
部审计工作计划；

8.公司 2024 年度全面风险管理报告。

2025 年 4 月 28 日 1.公司 2025 年第一季度报告。

2025 年 5 月 27 日 1.关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2025 年度审计机构的议案。

2025 年 6 月 24 日 1.关于公司财务总监候选人的审查意见。

2025 年 8 月 27 日 1.公司 2025 年半年度报告全文及其摘要；

2.关于在中国建材集团财务有限公司开展金融
业务的风险持续评估报告。

2025 年 10 月 27 日 1.公司 2025 年第三季度报告；

2.凯盛科技集团有限公司对凯盛新能源股份有
限公司经济责任审计及内控监督评价发现问题
整改落实报告的议案。

2025 年 12 月 26 日 1.公司关于调整 2025 年度审计费用的议案；
2.公司 2025 年内部控制自我评价实施方案；
3. 公司 2024 年度内部审计工作质量自评估报
告。

（一）监督及评估外部审计机构工作情况

1.监督及评估外部审计机构的独立性和专业性

报告期内，我们与致同会计师事务所（特殊普通合伙）在履职期间就年度报告的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，审计过程中就存在的重要事项进行沟通，并督促会计师事务所在约定时间内提交审计报告。我们认为致同会计师事务所在对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、客观、公正的职业准则。
2.聘任会计师事务所情况

2025 年 5 月，审计委员会召开会议，审议了《关于续聘致同会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构的议案》。全体委员对致同会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等信息进行了审查，认为其具备为公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，能够满足公司 2025 年度财务审计工作和 2025 年内控审计工作的要求，同意续聘其为公司 2025 年年度财务审计机构和内部控……
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