公告日期：2026-04-30

中信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司

关于国投电力控股股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

作为国投电力控股股份有限公司（以下简称“国投电力”或“公司”）2024年度向特定对象全国社会保障基金理事会发行 A 股股票的保荐人，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、与中信证券合称“保荐人”）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，对国投电力 2025 年度的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐人

中信证券股份有限公司、国投证券股份有限公司
（二）保荐代表人

中信证券：李宁、吴鹏

国投证券：郑扬、陈实
（三）现场检查人员

中信证券：吴鹏、王楚

国投证券：陈实
（四）现场检查时间

2026 年 4 月 24 日

（五）现场检查内容

现场检查人员对 2025 年度发行人公司治理和内部控制情况、信息披露情况、
公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检查，具体检查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。
（六）现场检查手段

本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管理、会计核算、内部审计、募集资金管理以及关联交易、对外担保、对外投资等相关制度，查阅了公司 2025 年度内部控制自我评价报告、2025 年度内部控制审计报告等文件，对证券与法律风控部副总经理进行访谈。

经查阅前述文件，保荐人认为：

2025 年度，上市公司依照相关法律法规的规定建立了股东会、董事会的议
事规则，在治理制度中明确了董事和高级管理人员的任职要求及职责，建立了财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度，内部制度中明确了募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决策的程序与规则，并予以执行。（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，会计师出具的内部控制审计报告等，并对证券与法律风控部副总经理进行访谈。

经查阅前述文件，保荐人认为：2025 年度，上市公司已依照相关法律法规的
规定建立信息披露制度并予以执行。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅相关信息披露文件，查
阅发行人出具的关于募集资金使用及存放的说明，查阅会计师关于 2025 年度发行人非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明，对证券与法律风控部副总经理进行了访谈。

经检查，2025 年度，除已披露的关联交易外，保荐人未在前述文件中发现明
确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，了解募投项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，访谈公司证券与法律风控部副总经理。

经检查，保荐人认为：2025 年度，公司已建立募集资金管理制度并予以执
行，募集资金使用已履行了必要的决策程序和信息披露程序，募集资金进度与原计划基本一致，基于前述检查未发现违规使用募集资金的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程及关于关联交易、对外担保、重大对外投资的内部制度，取得了关联交易、对外担保、重大对外投资的明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对证券与法律风控部副总经理进行了访谈。

基于前述检查，2025 年度，保荐人未在前述文件中发现明确的关联交易、对
外担保和重大对外投资等方面的违规情形。
（六）经营状况

现场检查人员实地查看了本部经营场所，查阅了同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，对公司证券与法律风控部副总经理进行访谈，了解公司经营状况。

经检查……
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