公告日期：2026-03-31

新疆众和股份有限公司

关于对特变电工集团财务有限公司的风险持续评估报告
新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”）按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验特变电工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，取得并审阅了财务公司的定期财务报表、审计报告及风险指标等必要信息，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司是 2018 年 8 月经原中国银行保险监督管理委员会（银保监复
[2018]148 号）批准设立，并核发金融许可证的非银行金融机构（金融许可证机
构编码为 L0265H365230001），于 2018 年 11 月 29 日成立（统一社会信用代码
为 91652301MA785MP462）。注册资本为 200,000 万元，其中特变电工股份有限公司投资 14.8 亿元，特变电工衡阳变压器有限公司投资 4.2 亿元，特变电工沈阳变压器集团有限公司投资 1 亿元，分别占其注册资本的 74%、21%、5%。

注册地址：新疆昌吉州昌吉市北京南路 189 号特变电工总部研发大楼四层
企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：白云罡

主要经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务。从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《中华人民共和国公司法》《特变电工集团财务有限公司章程》的规定设立了股东会、董事会、监事会、经理层的治理结构，构建了由董事会、监事会、经理层、专业委员会及职能部门构成的内控组织架构，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的风险防控体系，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

财务公司董事会下设风险管理委员会、审计稽核委员会、信息科技管理委员会、关联交易委员会和薪酬及提名委员会，为董事会提供专业化决策分析建议；经理层下设信贷审查委员会。财务公司内设综合管理部、财务部、产业金融部、结算业务部、信息技术部、风险管理部、审计稽核部等职能部门。财务公司组织架构如下图：

股东会 风险管理委员会

监事会 审计稽核委员会

董事会 信息科技管理委员会

经理层 关联交易委员会

信贷审查委员会 薪酬及提名委员会

综 产 结 信 风 审
合 业 算 息 险 计
管 财 金 业 技 管 稽
理 务 融 务 术 理 核
部 部 部 部 部 部 部
特

（二）风险识别与评估

财务公司建立了以“三道防线”为核心的内控责任体系，信息科技管理委员会与相关职能部门为风险管理的第一道防线，董事会、关联交易委员会、风险管
理委员会与风险管理部为风险管理的第二道防线，审计稽核委员会与审计稽核部为风险管理的第三道防线，设立了完善的控制架构；建立了相应的授权、检查和问责机制，确保各层级能够在授权范围内履行职责；并制定各层级之间的控制程序，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制，保证了财务公司各项业务有序开展。

（三）控制活动

1、结算业务

在结算及资金管理方面，财务公司根据各监管法规，建立了完善的结算管理与业务制度，每项业务制度……
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