公告日期：2026-04-25

财达证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《财达证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定，2025 年度，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会忠实、勤勉、谨慎履职，特别是在承接《公司法》规定的监事会职权后，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等职责，切实有效地开展工作，为提升并督促公司规范运作发挥了重要作用，现就 2025 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

报告期内，公司第四届董事会审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，分别为：韩永强（主任委员）、李长皓、韩旭，其中韩永强先生、李长皓先生为独立董事，韩旭先生为职工董事，独立董事人数占审计委员会成员总数的比例超过半数；韩永强先生具备注册会计师资格，符合以会计专业人士身份担任独立董事条件，符合担任审计委员会主任委员的条件。审计委员会的构成符合监管要求及《公司章程》等相关规定。

二、审计委员会会议召开情况

审计委员会按照相关法律法规的要求，充分发挥审查、监督作用，勤勉尽责开展工作，为完善公司治理、提高内部和外部审计工作质量发挥了重要作用。
（一）2025 年审计委员会会议召开情况

序号 届次 时间 会议审议事项

第四届董事会审计委员会 审议通过《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产
1 2025 年第一次会议 2025.01.15 管理计划 2024 年第 4 季度报告>的议案》，并审阅了
《2024 年四季度稽核审计工作报告》

第四届董事会审计委员会 审议通过《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产
2 2025 年第二次会议 2025.03.21 管理计划 2024 年年度报告>的议案》

审议通过《关于审议<2024 年年度报告>及摘要的议案》
《关于审议<2025 年第一季度报告>的议案》《关于审
议<2024 年度财务决算报告>的议案》《关于审议<2024
第四届董事会审计委员会 年度利润分配预案>的议案》《关于 2025 年中期利润分
3 2025 年第三次会议 2025.04.15 配授权的议案》《关于预计 2025 年度日常关联交易的
议案》《关于审议<董事会审计委员会对会计师事务所
2024 年度履行监督职责情况报告>的议案》《关于审议
<财达证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职

情况评估报告>的议案》《关于续聘 2025 年会计师事务
所的议案》《关于审议<2024 年度内部控制评价报告>
的议案》《关于审议<2024 年度合规报告>的议案》《董
事会审计委员会 2024 年度履职情况报告》《关于审议
<资本补充规划（2025—2027 年）>的议案》《关于审议
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