公告日期：2026-06-03

华安证券股份有限公司董事、高级管理人员考核及薪
酬管理规定

第一章 总则

第一条 为完善华安证券股份有限公司（以下简称“公
司”）治理制度，规范公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理，树立和践行正确政绩观，健全长效激励约束机制，促进公司稳健经营与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》等法律法规、监管规定、自律规则以及公司章程等规定，结合公司实际，制定本规定。

第二条 本规定适用下列人员：

（一）内部董事，指在公司担任职务、与公司建立劳动关系的董事，含职工董事；

（二）外部董事，指由股东委派、不在公司担任除董事以外职务的非独立董事；

（三）独立董事，指公司按照《上市公司独立董事管理办法》等监管法规聘请的，与公司及主要股东、实际控制人不存在可能影响其进行独立客观判断关系的董事；

（四）高级管理人员，指公司总经理、副总经理、财务总监、合规总监、董事会秘书、首席风险官、首席信息官，以及董事会决议认定的其他高级管理人员。

第三条 公司董事、高级管理人员的考核与薪酬管理遵
循以下原则：

（一）战略导向、稳健经营。践行金融报国、金融为民理念，薪酬与风险特征、持续期限相匹配，保障全面风险管理有效落地；

（二）业绩挂钩、依法合规。与公司经营绩效、个人履职、合规风控、社会责任紧密挂钩，重大合规风控事件实行一票否决，严禁过度激励、短期激励；

（三）公平透明、长效约束。决策程序公开透明，兼顾股东、员工、投资者等利益相关者合法权益，建立递延支付、追索扣回长效机制；

（四）对标行业、兼顾监管。参考行业水平，符合国资监管、证券监管及上市公司治理要求，激励与约束并重、效率与公平统一。

第四条 股东会决定董事薪酬方案，对董事进行履职评
价，听取高级管理人员薪酬方案说明并监督执行。

董事会承担董事、高级管理人员薪酬管理的主体责任，负责审议薪酬管理制度、薪酬总额预算、高级管理人员绩效考核与薪酬方案，向股东会报告董事履职、绩效评价及薪酬情况，督促制度落地。

董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司董事、高级管理人员薪酬政策与方案，对薪酬政策合规性、合理性发表意见，发现缺陷提请董事会纠正；组织履职与绩效评价，提出考核与薪酬建议；

公司管理层负责组织实施薪酬管理制度及董事会决议，指定专门部门负责薪酬日常管理、预算编制、绩效考核、薪酬核算发放等工作，为董事会及薪酬与考核委员会正常履职提供支持。

第五条 公司与董事、高级管理人员签订履职协议或聘
任合同，约定任期、岗位职责、绩效考核、薪酬待遇、递延支付、追索扣回、解聘条件、离职后义务、违约责任等事项。
第二章 考核管理

第六条 公司建立公正透明的董事、高级管理人员绩效
与履职评价标准和程序。

股东会每年审议董事会工作报告，对年度董事履职情况进行整体评价；独立董事每年就履职能力、履职情况特别是独立性进行自我评价，并向股东会提交述职报告。

高级管理人员绩效考核结合公司年度综合考核工作开展，经党委会前置研究、薪酬与考核委员会审查、董事会评定后生效，结果作为薪酬、聘任、奖惩的重要依据。

考核评价以经审计的财务数据、合规风控记录、监管评价、履职档案为基础，确保客观公正。

第七条 公司对董事长、高级管理人员、主要业务部门负
责人、分支机构负责人和核心业务人员（以下统称关键岗位人员）实行长周期考核，绩效考核指标须包含 3 年及以上长期指标，兼顾短期业绩与长期价值。

考核指标包括经济效益指标、合规风控指标、社会责任指标等，对重大合规风控事件实行一票否决：

（一）经济效益指标：体现服务实体经济、财富管理、业务功能性等要求，与公司分类评价、行业对标挂钩；

（二）合规风控指标：覆盖廉洁从业、合规质效、风险管理、反洗钱等，不得仅以外部处罚作为唯一考量；合规性专项考核占比不低于 15%；

（三）社会责任指标：涵盖职业道德、投资者保护、服务乡村振兴、社会公益、行业文化建设等。

第八条 对合规总监、首席风险官年度考核时，不得采取
其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等影响独立性的考核。其中……
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