公告日期：2025-05-28

国浩律师（济南）事务所
关于中泰证券股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票

之

法律意见书

济南市龙奥西路 1 号银丰财富广场 C 座 19、20、25 层邮编：250014

19、20、25/F,BlockC,YinfengFortunePlaza,No.1Long'aoxiRoad,Jinan250014,China

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二〇二五年五月

目录

目录......1
释义......2
第一节 引言......5

一、律师事务所及经办律师简介 ......5

二、律师应当声明的事项 ......6

第二节 正文......9

一、本次发行的批准和授权 ......9

二、发行人本次发行的主体资格 ......14

三、本次发行的实质条件 ......16

四、发行人的设立 ......24

五、发行人的独立性 ......25

六、发行人的股东（追溯至发行人的实际控制人） ......26

七、发行人的股本及演变 ......28

八、发行人的业务 ......29

九、关联交易及同业竞争 ......29

十、发行人的主要财产 ......31

十一、发行人的重大债权债务 ......34

十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ......35

十三、发行人章程的制定与修改 ......36

十四、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......36

十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 ......37

十六、发行人的税务 ......38

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ......38

十八、发行人募集资金的运用 ......39

十九、发行人业务发展目标 ......40

二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ......40

二十一、发行人《募集说明书》法律风险的评价 ......41

二十二、结论意见 ......42

第三节 签署页 ......43

释义

除非文义另有所指或依据上下文应另作解释，本法律意见书中相关词语具有
下列特定含义：
发行人/中泰证券/公司 指 中泰证券股份有限公司

齐鲁证券 指 齐鲁证券有限公司，公司前身

枣矿集团 指 枣庄矿业（集团）有限责任公司，系公司控股股东

山能集团 指 山东能源集团有限公司，系公司间接控股股东

新矿集团 指 新汶矿业集团有限责任公司，与枣矿集团同受山能集团控制，为
枣矿集团的一致行动人

莱钢集团 指 莱芜钢铁集团有限公司，曾系公司控股股东，现为公司持股 5%以
上股东

高速投资 指 山东高速投资控股有限公司，现为公司持股 5%以上股东

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《证券期货法律适用意 《〈上市公司证券发行注册管理办法〉第九条、第十条、第十一
见第 18 号》 指 条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适
用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》

《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》

《证券业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《证券业务执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

《公司章程》 指 《中泰证券股份有限公司章程》

保荐机构 指 东吴证券股份有限公司

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