公告日期：2026-03-31

中泰证券股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

独立董事杜兴强

本人作为中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作细则》的有关规定，忠实、勤勉，认真履行职责。现就 2025 年度履职情况报告如下。
一、基本情况

本人杜兴强，1974 年 1 月生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士，
教授。曾任厦门大学会计系讲师、副教授。现任厦门大学会计系主任、教授、博士生导师。2024 年 4 月至今任公司独立董事。

本人符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定的任职条件、独立性要求，具备胜任能力，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

（一）出席董事会、列席股东会情况

报告期内，公司共召开 4 次股东会会议、9 次董事会会议。本人积极参加各
项会议，认真审议相关议案，对董事会会议各项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。

出席董事会情况 出席股东会
情况

应参加 亲自 以通讯 委托 缺席 是否连续两次未 投票表 出席股东会
董事会 出席 方式参 出席 次数 亲自参加会议 决情况 的次数

次数 次数 加次数 次数

9 9 5 0 0 否 均同意 4

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1.参与董事会专门委员会会议工作情况

本人任公司董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，对专门委员会会议各项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。

董事会专门委员会 参加次数/应参加次数 审议议案数量

董事会审计委员会 7/7 25

董事会提名委员会 3/3 3

董事会薪酬与考核委员会 4/4 5

2.参与独立董事专门会议工作情况

报告期内，本人参加 6 次独立董事专门会议，对独立董事专门会议审议的12 项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。

2025 年 3 月 14 日，本人出席了公司第三届董事会独立董事第四次专门会议，
审议通过了 5 项议案：《公司 2024 年度利润分配预案》《关于提请股东会授权董事会决定 2025 年中期利润分配的议案》《关于确认 2024 年日常关联交易及预计2025 年日常关联交易的议案》《公司 2024 年度独立董事述职报告》《公司独立董事独立性情况自查报告》。

2025 年 4 月 25 日，本人出席了公司第三届董事会独立董事第五次专门会议，
审议通过了 2 项议案：《关于公司与山东能源集团财务有限公司签署关联交易协议的议案》《关于公司与关联财务公司开展金融业务风险处置预案的议案》。

2025 年 6 月 19 日，本人出席了公司第三届董事会独立董事第六次专门会议，
审议通过了《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东会决议有效期的议案》。
2025 年 8 月 25 日，本人出席了公司第三届董事会独立董事第七次专门会议，
审议通过了《关于公司控股子公司中泰期货股份有限公司签署日常关联交易框架协议的议案》。

2025 年 9 月 29 日，本人出席了公司第三届董事会独立董事第八次专门会议，
审议通过了 2 项议案：《关于修订〈公司独立董事工作细则〉的议案》《关于制定〈公司独立董事专门会议工作细则〉的议案》。

2025 年 11 月 20 日，本人出席了公司第三届董事会独立董事第九次专门会
议，审议通过了《关于修订〈公司关联交易管理制度〉的议案》。

（三）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人积极参加……
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