公告日期：2026-03-31

中泰证券股份有限公司董事会审计委员会

2025 年度履职情况报告

根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中泰证券股份有限公司章程》和《中泰证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定，现将中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“委员会”）2025 年度履职情况报告如下。

一、委员会基本情况

截至报告期末，委员会由 5 位董事组成，分别为：綦好东先生、吕祥友先生、杜兴强先生、刘玉珍女士、靳庆军先生。其中，綦好东先生、杜兴强先生、刘玉珍女士、靳庆军先生为独立董事，独立董事人数占委员会成员总数的比例超过半数；具备会计专业经验的綦好东先生担任主任委员。委员会成员的专业背景及简历详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的公司 2025年年度报告的相关内容。

二、委员会会议召开情况

报告期内，公司召开委员会会议 7 次，审议议案 25 项，具体如下：

序号 届 次 时 间 会议内容

（1）审议通过《公司 2024 年年度报告》及摘
要

（2）审议通过《关于公司计提资产减值准备
的议案》

（3）审议通过《公司 2024 年度财务决算报告》
（4）审议通过《公司 2024 年度利润分配预案》
（5）审议通过《关于提请股东会授权董事会
第三届董事会审 决定 2025 年中期利润分配的议案》

1 计委员会第八次 2025 年 3 月 14 日 （6）审议通过《关于确认 2024 年日常关联交
会议 易及预计 2025 年日常关联交易的议案》

（7）审议通过《公司董事会审计委员会 2024
年度履职情况报告》

（8）审议通过《公司董事会审计委员会对会
计师事务所履行监督职责情况报告》

（9）审议通过《公司对会计师事务所履职情
况评估报告》

（10）审议通过《公司 2024 年度内部控制评
价报告》

序号 届 次 时 间 会议内容

（1）审议通过《公司 2025 年第一季度报告》
第三届董事会审 （2）审议通过《关于公司与山东能源集团财
2 计委员会第九次 2025 年 4 月 25 日 务有限公司签署关联交易协议的议案》

会议 （3）审议通过《关于公司与关联财务公司开
展金融业务风险处置预案的议案》

第三届董事会审 （1）审议通过《关于审核〈公司反洗钱审计
3 计委员会第十次 2025 年 7 月 11 日 实施细则〉的议案》

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