公告日期：2026-03-28

东方证券股份有限公司

董事会审计委员会2025年度履职报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规范运作》）、中国上市公司协会发布实施的《上市公司审计委员会工作指引》及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作规则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，充分发挥专业优势，积极履行相应职责。现对公司董事会审计委员会 2025 年度履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会的基本情况

报告期初，公司第六届董事会审计委员会由 3 名独立非执行董事朱凯先生、冯兴东先生、陈汉先生和 2 名非执行董事谢维青先生、石磊先生组成，其中朱凯先生为会计专业人士并担任审计委员会主任委员（召集人）。

2025 年 7 月，因工作调整原因，谢维青先生申请辞去公司非执
行董事和董事会审计委员会委员职务。经公司董事会提名，公司于
2025 年 10 月 24 日召开 2025 年第一次临时股东大会，选举刘炜先生
为公司第六届董事会非执行董事和审计委员会委员。

公司审计委员会成员均具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，且不包括在公司担任高级管理人员的董事。审计委员会成员的专业背景及从业经历详见与本报告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2025 年年度报告相关内容。
二、董事会审计委员会会议的召开情况

2025 年度，公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议，其中 3
次为现场会议，3 次为通讯表决。共审议议案 21 项，听取或审阅报

召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职
责情况

2025 年 2 审议通过《关于修订<公司内部控制评价实施办

月 14 日 法>的议案》《关于修订<公司内部审计工作制 - -

度>的议案》

审议通过《公司 2024 年度审计及审计结果的报

告》《公司 2024 年度内部控制评价报告》《公

司 2024 年年度报告》《关于公司 2024 年度关

联交易审计的议案》《关于预计公司 2025 年度 会议要求不断提

日常关联交易的议案》《关于确认<公司 2024 升审计实效，为

2025 年 3 年年度关联人名单>的议案》《公司关于 2024 公司的持续健康 -

月 27 日 年度会计师事务所的履职情况评估报告》《公 发展提供更加有

司董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务 力的保障。

所履行监督职责情况报告》《关于聘请 2025 年

度会计师事务所的议案》；听取了《公司董事

会审计委员会 2024 年度履职报告》《公司 2024

年度内部审计工作报告》

审议通过《公司 2025 年第一季度报告》《关于

2025 年 4 对公司规范运作专项审计结果出具评估意见的 - -

月 29 日 议案（2024 年下半年）》；审阅《公司 2024

年第四季度审计工作报告》

审议通过《公司 2025 年半年度报告》《关于公 会议要求继续以

司会计政策变更的议案》《关于确认<公司 2025 ROE 为导向，重点

2025 年 8 年半年度关联人名单>的议案》《关于对公司规 做好资本集约管

月 28 日 范运作专项审计结果出具评估意见的议案 理和财务风险防 -

（2025 年上半年）》；审阅《公司 2025 年第 范等相关工作，

二季度审计工作报告》 延续良好发展势

头。

2025 年 审议通过《公司 2025 年第三季度报告》《关于

10 月 30 确认<公司 2025 年三季度关联人名单>的议案》；- -

日 审阅《公司 2025 年第三季度审计工作报告》

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